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甘肃省民乐县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题大全含答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿信用风险

D:补偿企业运营风险

答案：C

2.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：A

3.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:风险管理顾问

B:证券投资咨询

C:证券分析师

D:证券交易

答案：B

4.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:收益的最小化

B:交易成本和管理费用最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：B

5.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:减轻税负、财务目标、财务自由

B:收入最大化

C:达到整体税后利润

D:偷税漏税

答案：D

6.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1438793.47元

B:年金终值为1538793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1738793.47元

答案：C

7.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

B:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

C:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

D:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

答案：B

8.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:确定性效应

B:孤立效应

C:框定效应

D:反射效应

答案：C

9.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：C

10.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:7

C:5

D:10

答案：C

11.（）是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:估值扛杆

答案：D

12.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-3

B:-5

C:3

D:-8

答案：B

13.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:规划期应当五年左右

B:计划开始不宜太迟

C:对收入和费用应乐观估计

D:投资应当非常保守

答案：B

14.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:确定性效应

C:隔离效应

D:反射效应

答案：C

15.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:计划开始不宜太迟

C:对收入和费用应乐观估计

D:规划期应当在五年左右

答案：B

16.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:常住居民但不包括外国人

B:常住居民

C:国外居民

D:国内居民

答案：B

17.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10％，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（）元。

A:30

B:15

C:20

D:25

答案：B

18.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:4

B:3

C:2

D:18

答案：B

19.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:收益率或通货膨胀率

B:时间

C:本金

D:单利与复利

答案：C

20.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

21.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万