辽宁省长海县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库及参考答案（夺分金卷.docxVIP

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辽宁省长海县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库及参考答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:企业文化特征

B:质量水平

C:技术水平

D:产品市场占有率

答案：D

2.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

3.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险畏惧型

B:风险中立型

C:风险偏好型

D:风险厌恶型

答案：B

4.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不变

B:不确定

C:越低

D:越高

答案：C

5.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:收益率曲线总是斜率大于0

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：B

6.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债比率

B:长期负债率

C:资产负债率

D:股东权益比率

答案：C

7.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融假象

C:过度繁荣

D:金融泡沬

答案：D

8.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:670

C:640

D:680

答案：B

9.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:单一负债下的免疫策略

C:指数策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：C

10.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:—字形

C:光头光脚阴线

D:十字形

答案：B

11.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:家庭收支

C:工作职务

D:资产负债

答案：C

12.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:技术分析流派

C:学术分析流派

D:基本分析流派

答案：D

13.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向下

B:向左

C:向上

D:向右

答案：C

14.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国人民银行

B:国家开发银行

C:中国进出口银行

D:中国农业发展银行

答案：A

15.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不确定

B:不变

C:越高

D:越低

答案：D

16.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

B:目的性原则是税收规划的根本原则

C:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

D:税收规划的前提是依法纳税

答案：C

17.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:五万元以上三十万元以下

B:二十万元以上二百万元以下

C:三万元以上五万元以下

D:五万元以上五十万元以下

答案：B

18.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:8

B:5

C:20

D:10

答案：B

19.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:实际风险承受能力

B:风险认知度

C:风险预期

D:风险偏好

答案：C

20.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:宽松

B:编号

C:严格

D:统一

答案：B

21.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:获利保证

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:善良管理人注意原则

答案：A

22.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品