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甘肃省康乐县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题真题附参考答案AB卷.docxVIP

甘肃省康乐县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题真题附参考答案AB卷.docx

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甘肃省康乐县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题真题附参考答案AB卷

第I部分单选题(100题)

1.简单型消扱投资策略的缺点是()。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的不稳定

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:交易成本和管理费用最大化

答案:A

2.货币时间价值的影响因素不包括()。

A:收益率或通货膨胀率

B:本金

C:时间

D:单利与复利

答案:B

3.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年,每年

B:每年,每半年

C:每半年,每半年

D:每年,每年

答案:B

4.假设一个公司今年的EBIT(息税前利润)是100万元,折旧是20万元,营运资本增加了10万元,适用税率是40%,那么该公司今年的自由现金流量是()。

A:40万元

B:70万元

C:60万元

D:50万元

答案:B

5.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A:证券研究报告

B:理论模型

C:基于证券研究报告的投资分析意见

D:证券投资顾问的主观判断

答案:D

6.可积累的财产达到巅峰,要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的()阶段。

A:家庭衰老期

B:家庭成熟期

C:家庭形成期

D:家庭成长期

答案:B

7.人们越不喜欢现在。时间偏好就()。

A:越高

B:越低

C:不变

D:不确定

答案:B

8.证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:10

B:7

C:5

D:3

答案:C

9.下列对税收规划的表述,有误的一项是()。

A:因为税收规划有税法可依,所以是无风险的

B:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

C:目的性原则是税收规划的根本原则

D:税收规划的前提是依法纳税

答案:A

10.简单型消极投资策略的优点是()。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案:A

11.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于365天

D:不少于30天

答案:D

12.关于利率风险的类型及其表现示例,下列各项搭配正确的是()。风险类型:①重新定价风险;②收益率曲线风险;③基准风险;④期权性风险。表现示例:

A:⑷;④

B:⑴;②

C:⑶;①

D:⑵;③

答案:B

13.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沫

B:过度繁荣

C:金融假象

D:虚假繁荣

答案:A

14.假设检验的概率依据是()。

A:小概率原理

B:大数定理

C:中心极限定理

D:最大似然原理

答案:A

15.()反映的是客户主观上对风险的基本态度,其影响因素多且复杂,与客户所处的文化氛围,成长环境有密切关系。

A:实际风险承受能力

B:风险偏好

C:风险意识

D:风险认知度

答案:B

16.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,处以()的罚款。

A:五万元以上五十万元以下

B:五万元以上三十万元以下

C:二十万元以上二百万元以下

D:三万元以上五万元以下

答案:C

17.与经济周期直接相关时,行业属于()。

A:增长型行业

B:进攻型行业

C:防守型行业

D:周期型行业

答案:D

18.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书

答案:A

19.()是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:半强有效市场

C:强式有效市场

D:有效市场假说

答案:D

20.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析,是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动,通常小于(),可能会对整体经济价值产

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