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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
福建省柘荣县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版及答案【有一套】
第I部分单选题(100题)
1.证券公司应至少()开展一次流动性风险压力测试,分析其承受短期和中长期压力情景的能力。
A:每季度
B:每半年
C:每年
D:每月
答案:B
2.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是()。
A:行业轮动必须建立在对具体的体制,制度以及发展阶段的分析基础之上,并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段,轮动策略不同
B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系
C:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系,相互作用和影响
D:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式
答案:B
3.最低标准的失业保障月数是()个月,能维持()个月的失业保障较为妥当。
A:1;6
B:3;6
C:1;3
D:3;5
答案:B
4.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者会选择方差较小的组合,这种选择原则,叫做()。
A:有效组合规则
B:风险厌恶规则
C:有效投资组合规则
D:共同偏好规则
答案:D
5.下列不是税务规划的目标的是()。
A:偷税漏税
B:减轻税负、财务目标、财务自由
C:收入最大化
D:达到整体税后利润
答案:A
6.某3年期债券久期为2.5年,债券当前市场价格为102元,市场利率为4%,假设市场利率突然下降100个基点,则该债券的价格()。
A:上升2.45元
B:上升2.43元
C:下跌2.43元
D:下跌2.45元
答案:A
7.王先生将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10%,项目投资期限为3年,每年年未支付一次利息,王先生选择了利息再投资,最后一年王先生可以获得本金和利息共()元。
A:13310
B:13500
C:13000
D:13400
答案:A
8.下列关于金融泡沫说法错误的是()。
A:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候,这往往会让大多数投资者猝不及防
B:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪,投机盛行
C:股市暴跌发生时的私人部门(个人与企业)债务比率往往很高
D:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测
答案:D
9.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是()。
A:存款
B:购新车
C:休假
D:按揭购房
答案:D
10.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:不超过3周
B:3周~3个月
C:3~6个月
D:1年或1年以上
答案:D
11.相对强弱指数实际上是表示股价()波动的幅度占总波动的百分比。
A:向左
B:向右
C:向下
D:向上
答案:D
12.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是()。
A:经济増长率
B:国际收支
C:国际利率
D:汇率
答案:D
13.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物,预计3个月后收到1000万美元的货款,假如当前汇率为1美元=93日元,商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元,因此建议该日本出口商(),以对冲汇。
A:在90价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
B:在93价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
C:在90价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
D:在93价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
答案:B
14.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是()。
A:取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书
B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D:从业人员取得执业证书后辞职的,原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告
答案:B
15.下列()仅可以在现金流量表,而不是其他账务报表中得到。
A:期末资产余额
B:融资活动中产生的现金流
C:期末负债余额
D:净利润
答案:B
16.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险()出现的不同状况。
A:可能
B:一定
C:不可能
D:不一定
答案:A
17.()是对剩余流动性的弹性。
A:利润扛杆
B:财务扛杆
C:运营扛杆
D:估值扛杆
答案:D
18.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。
A:投资者对证券的收益、风险及
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