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陕西省榆阳区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库及答案(新).docxVIP

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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

陕西省榆阳区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库及答案(新)

第I部分单选题(100题)

1.资本市场线是()。

A:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标。

B:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

答案:C

2.假设市场中存在一张面值为1000元,息票率为7%(每年支付一次利息),存续期为2年的债券,当投资者要求的必要投资回报率为10%时,投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.05

B:0.1

C:0.072

D:0.035

答案:C

3.如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合()家庭的理财特性。

A:形成期

B:衰老期

C:成长期

D:成熟期

答案:C

4.以下不属于收入型证券组合的目标是()。

A:价格稳定

B:收入稳定

C:风险最小

D:期限较短

答案:D

5.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。

A:45.53万元

B:30.62万元

C:59.18万元

D:67.04万元

答案:A

6.信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿流动风险

D:补偿信用风险

答案:D

7.下列各项中,()是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:产品市场占有率

B:质量水平

C:企业文化特征

D:技术水平

答案:A

8.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案:C

9.如果张某家庭核心资产配置是股票60%,债券30%,货币10%,那么从家庭理财角度看,这种资产结构符合()家庭的理财特性。

A:衰老期

B:形成期

C:成熟期

D:成长期

答案:D

10.从家庭生命周期的角度分析,如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:形成期

B:衰老期

C:成长期

D:成熟期

答案:B

11.资本市场线是()。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

D:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标。

答案:C

12.根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该()。

A:卖出

B:满仓

C:清仓

D:买入

答案:D

13.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A:证券研究报告

B:理论模型

C:证券投资顾问的主观判断

D:基于证券研究报告的投资分析意见

答案:C

14.理财师根据家庭生命周期的不同,可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的(),进而理财目标也有所侧重。

A:①②④

B:①②③

C:①②③④

D:①③

答案:C

15.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券(按年复利计息),则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为()元。

A:8500

B:7052.55

C:8052.55

D:7500

答案:C

16.指数化的方法不包括()。

A:样本法

B:方差最小化法

C:优化法

D:分层抽样法

答案:A

17.假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:1.5

B:0

C:-1

D:-1.5

答案:A

18.一般而言,下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:政府债券、公司债券、金融债券

C:金融债券、公司债券、政府债券

D:公司债券、金融债券、政府债券

答案:D

19.按揭购房属于客户证券投资目标中的()目标。

A:长久目标

B:中期目标

C:短期目标

D:临时目标

答案:B

20.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。

A:59.18万元

B:45.53万元

C

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