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甘肃省天祝藏族自治县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题题库含答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:中国证监会

B:期货业协会

C:国务院

D:中国证劵业协会

答案：D

2.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:理财产品的选择

C:理财目标的弹性

D:年龄

答案：B

3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

4.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:4

B:6.25

C:5

D:0.8

答案：A

5.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:制度因素

D:市场因素

答案：A

6.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:2

B:1

C:3

D:10

答案：B

7.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:口头

C:书面

D:口头和书面

答案：C

8.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:增长型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：C

9.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

10.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:三

C:一

D:二

答案：D

11.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

D:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

答案：B

12.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

B:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

C:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：B

13.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险预期

B:风险认知度

C:风险偏好

D:实际风险承受能力

答案：A

14.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:激进

B:成长

C:稳健

D:保守

答案：D

15.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

答案：B

16.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:资产负债率

C:资产负债比率

D:股东权益比率

答案：B

17.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:70万元

B:60万元

C:50万元

D:40万元

答案：A

18.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上五倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:一倍以上十倍以下

答案：D

19.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则