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陕西省临潼区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案(夺分金卷).docxVIP

陕西省临潼区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案(夺分金卷).docx

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陕西省临潼区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案(夺分金卷)

第I部分单选题(100题)

1.期限套利的理论依据是()

A:买入价差理论

B:持有成本理论

C:杠杆原理

D:卖出价差理论

答案:B

2.按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。

A:国内客户

B:潜在客户

C:非客户

D:目标客户

答案:A

3.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。

A:对客户说明并征得客户同意

B:不能修改

C:对客户说明

D:自行修改

答案:A

4.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。

A:本公司

B:中国证券业协会

C:交易所

D:中国证监会

答案:B

5.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

A:学术分析流派

B:技术分析流派

C:基本分析流派

D:行为分析流派

答案:C

6.资本市场线是()

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标

答案:B

7.下列关于对冲比率的计算,正确的是()

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案:D

8.下列选项中不属于人身保险的是()。

A:责任保险

B:人寿保险

C:意外伤害保险

D:健康保险

答案:A

9.如果收盘价格()开盘价格,则K线被称为阳线。

A:高于

B:略低于

C:低于

D:等于

答案:A

10.以下关于退休规划表述正确的是()。

A:投资应当非常保守

B:对收入和费用应乐观估计

C:计划开始不宜太迟

D:规划期应当五年左右

答案:C

11.关于现金流量分析,以下说法错误的是()。

A:现金流量分析只需要依靠现金流量表

B:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的,其方法体系并不完善,一致性也不充分

C:现金流量分析中,经营现金净流量是最重要的因素

D:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

答案:A

12.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。

A:监管谈话

B:责令改正

C:承担赔偿责任

D:出具警示函

答案:C

13.最低标准的失业保障月数是_________个月,能维持_________个月的失业保障较为妥当。()

A:1;3

B:3;5

C:3;6

D:1;6

答案:C

14.客户的基本信息不包括()

A:投资经验

B:工作单位与职务

C:婚姻状况

D:姓名

答案:A

15.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象,这种衰退属于()

A:偶然衰退

B:绝对衰退

C:自然衰退

D:相对衰退

答案:A

16.在弱式有效市场中,()。

A:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益

B:存在套利机会,技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会,基本分析不能获得超额收益

D:存在套利机会,技术分析可以获得超额收益

答案:B

17.下列各项中,正确的是()。

A:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)/基本费用

B:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产/月固定支出

C:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)/基本费用

D:失业保障月数一不可变现资产/月固定支出

答案:B

18.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。

A:包含了税后的资本利得

B:使得资本利得限制在最小值

C:未考虑资本利得

D:隐含地包括了资本利得

答案:D

19.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C:资本市场不可分割

D:资本市场没有摩擦

答案:C

20.下列关于对冲比率的计算,正确的是()

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资

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