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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
陕西省临潼区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附答案(夺分金卷)
第I部分单选题(100题)
1.期限套利的理论依据是()
A:买入价差理论
B:持有成本理论
C:杠杆原理
D:卖出价差理论
答案:B
2.按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。
A:国内客户
B:潜在客户
C:非客户
D:目标客户
答案:A
3.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。
A:对客户说明并征得客户同意
B:不能修改
C:对客户说明
D:自行修改
答案:A
4.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:本公司
B:中国证券业协会
C:交易所
D:中国证监会
答案:B
5.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。
A:学术分析流派
B:技术分析流派
C:基本分析流派
D:行为分析流派
答案:C
6.资本市场线是()
A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线
B:在均值标准差平面上,所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F
C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线
D:以E(rP)为横坐标、βp为纵坐标
答案:B
7.下列关于对冲比率的计算,正确的是()
A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小
B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量
C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量
D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量
答案:D
8.下列选项中不属于人身保险的是()。
A:责任保险
B:人寿保险
C:意外伤害保险
D:健康保险
答案:A
9.如果收盘价格()开盘价格,则K线被称为阳线。
A:高于
B:略低于
C:低于
D:等于
答案:A
10.以下关于退休规划表述正确的是()。
A:投资应当非常保守
B:对收入和费用应乐观估计
C:计划开始不宜太迟
D:规划期应当五年左右
答案:C
11.关于现金流量分析,以下说法错误的是()。
A:现金流量分析只需要依靠现金流量表
B:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的,其方法体系并不完善,一致性也不充分
C:现金流量分析中,经营现金净流量是最重要的因素
D:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析
答案:A
12.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:监管谈话
B:责令改正
C:承担赔偿责任
D:出具警示函
答案:C
13.最低标准的失业保障月数是_________个月,能维持_________个月的失业保障较为妥当。()
A:1;3
B:3;5
C:3;6
D:1;6
答案:C
14.客户的基本信息不包括()
A:投资经验
B:工作单位与职务
C:婚姻状况
D:姓名
答案:A
15.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象,这种衰退属于()
A:偶然衰退
B:绝对衰退
C:自然衰退
D:相对衰退
答案:A
16.在弱式有效市场中,()。
A:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益
B:存在套利机会,技术分析不能获得超额收益
C:不存在套利机会,基本分析不能获得超额收益
D:存在套利机会,技术分析可以获得超额收益
答案:B
17.下列各项中,正确的是()。
A:意外或灾害承受能力=(可变现资产+保险理赔金+现有负债)/基本费用
B:失业保障月数=存款、可变现资产或净资产/月固定支出
C:意外或灾害承受能力=(可变现资产+现有负债)/基本费用
D:失业保障月数一不可变现资产/月固定支出
答案:B
18.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。
A:包含了税后的资本利得
B:使得资本利得限制在最小值
C:未考虑资本利得
D:隐含地包括了资本利得
答案:D
19.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。
A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C:资本市场不可分割
D:资本市场没有摩擦
答案:C
20.下列关于对冲比率的计算,正确的是()
A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量
B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资
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