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湖南省衡南县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库大全附答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.中央银行在公开市场上买卖有价证券，将直接影响（），从而影响货币供应量。

A:商业银超额准备金

B:中央银行再货款

C:商业银行法定准备金

D:中央银行再贴现

答案：A

2.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。

A:加权平均收益率

B:时间加权收益车

C:算术平均收益率

D:几何平均收益率

答案：C

3.对于收益型的投资者，证券分析师可以建议其优先选择处于（）的行业。

A:成长期

B:成熟期

C:幼稚期

D:衰退期

答案：B

4.下列说法中，错误的是()。

A:无套利均衡分析技术是将某项头寸与市场中的其他头寸组合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的均衡价格

B:在MM定理中，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关

C:布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术

D:一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场的纠偏反应

答案：B

5.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:单利计息

B:存款计息

C:复利计息

D:贷款利息

答案：C

6.王先生存入银行10000元、2年期定期存款，年利率为5%，那么按照单利终值和复利终值的两种计算方王先生在两年后可以获得的本利和分别为（）元。（不考虑利息税）

A:10500；11025

B:11000；11025

C:11000；11000

D:10500；11000

答案：B

7.已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.1153

B:0.0357

C:-0.0361

D:0.07654

答案：A

8.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.1

B:0.01

C:0.05

D:0.03

答案：B

9.()的理论基础是经济学的一价定律。

A:绝对估值

B:相对估值

C:无套利定价

D:风险中性定价

答案：C

10.根据股价异动规律，股价曲线运行的形态划分为（）。

A:持续整理形态和反转突破形态

B:旗形和楔形

C:多重顶形和圆弧顶形

D:三角形和矩形

答案：A

11.整个银行体系收购外汇所形成的向实体经济投放的人民币资金反映在（）中。

A:商业银行人民币信贷收支表

B:全部金融机构人民币信贷收支表

C:中央银行资产负债表

D:中国银行信贷收支表

答案：B

12.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45488

B:45493

C:45503

D:45483

答案：A

13.（）一般会在3日内回补，成交是很小，很少有主动的参与者。

A:普通缺口

B:持续性缺口

C:突破缺口

D:消耗性缺口

答案：A

14.根据CAPM模型，下列说法错误的是（）。

A:如果无风险利率降低，单个证券的收益率成正比降低

B:当证券定价合理时，阿尔法值为零

C:单个证券的期望收益的增加与贝塔成正比

D:当市场达到均衡时，所有证券都在证券市场线上

答案：A

15.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:证券交易所

B:以上都不是

C:地方证券监管部门

D:中国证监会

答案：A

16.把权证分为认购权证和认沽权证，是从（）角度分类的。

A:持有人权利

B:基础资产

C:发行人

D:结算方式

答案：A

17.股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A:期货公司风险自负

B:共享收益

C:共担风险

D:买卖自负

答案：D

18.存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是（）。

A:平均营业成本

B:期末存货

C:营业成本

D:年初存货

答案：A

19.下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是（）。

A:看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利

B:买进看涨期权需支