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陕西省三原县内部使用《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题及答案【有一套】

第I部分单选题（100题）

1.央行采取降低准备金率政策，其政策效应是（）。

A:商业银行可用资金减少

B:商业银行体系创造派生存款的能力上升

C:证券市场价格下跌

D:货币乘数变大

答案：D

2.通货紧缩形成对()的预期。

A:名义利率下调

B:转移支付增加

C:需求增加

D:名义利率上升

答案：A

3.19世纪末为选取在纽约证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类方法是（）。

A:标准行业分类法

B:纳斯达克分类法

C:道琼斯分类法

D:标准产业分类法

答案：C

4.CME集团的玉米期货看涨期权，执行价格为450美分/蒲式耳，权利金为427美分/蒲式耳，当标的玉米期货合约的价格为4782美分/蒲式耳时，该看涨期权的时间价值为（）美分/蒲式耳。

A:14.625

B:22.375

C:28.5

D:14.375

答案：D

5.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A:证券信用评级机构

B:证券交易所

C:证券业协会

D:证监会

答案：C

6.在K线理论认为（）是最重要的。

A:最低价

B:收盘价

C:开盘价

D:最高价

答案：B

7.下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

A:证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

B:证券分析师只能于一家证券公司执业

C:证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

D:证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见

答案：D

8.如果某公司的损益表显示营业收入1000，营业成本为400，管理费用为300，利息费用为100，那么该公司的已获利息倍数是（）。

A:2

B:3

C:1

D:4

答案：B

9.下列关于资本资产定价模型（CAPM）的表述中，错误的是（）。

A:CAPM模型区别了系统风险和非系统风险，由于非系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上

B:CAPM模型对风险—收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的

C:CAPM提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特雷诺指数以及詹森指数就建立在CAPM模型之上

D:CAPM模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性关系

答案：A

10.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。

A:财政政策

B:居民消费水平

C:货币政策

D:市场价格

答案：C

11.下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的是（）。

A:利率对股票价格的影响一般比较明显，但反应比较缓慢

B:股价和利率并不是呈现绝对的反向相关关系

C:利率与股价运动呈正向变化是绝对情况

D:利率下降时，股票价格下降

答案：B

12.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:权利金

B:执行价格-市场价格

C:执行价格+权利金

D:市场价格-执行价格

答案：A

13.关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。

A:单个厂商提高价格不会导致需求降为零

B:单个厂商降低价格不会导致需求无穷大

C:单个厂商的产品并非完全相同

D:每个厂商的产品完全相同

答案：D

14.下列不属于行业分析方法是（）。

A:调查研究法

B:历史资料研究法

C:归纳与演绎法

D:量化分析法

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:15

B:6

C:3

D:10

答案：B

16.（）指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。

A:风险

B:损失

C:亏损

D:趋同

答案：A

17.下列各项中，属于企业资产价值评估方法的是（）。

A:重置成本法

B:威廉模型

C:夏普模型

D:葛兰碧法

答案：A

18.下列属于财政政策的手段是()。

A:利率调整

B:公开市场业务

C:放松银根

D:转移支付

答案：D

19.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。

A:2

B:1

C:5

D:3

答案：C

20.交割结算