湖南省泸溪县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附参考答案（黄金题型）.docxVIP

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湖南省泸溪县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附参考答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向左

B:向上

C:向下

D:向右

答案：B

2.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:本公司

D:交易所

答案：A

3.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:过度繁荣

B:虚假繁荣

C:金融假象

D:金融泡沬

答案：D

4.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:自行修改

C:不能修改

D:对客户说明

答案：A

5.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

答案：C

6.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:资产负债

C:工作职务

D:家庭收支

答案：C

7.对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。

A:定量评估方法主要通过面对面的交谈来有哪些信誉好的足球投注网站客户的必要信息

B:定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系

C:定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化

D:定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息

答案：B

8.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:3

B:10

C:7

D:5

答案：D

9.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:证券研究报告的发布机构

B:除客户以外的第三方建议

C:投资收益的保证情况

D:证券研究报告的发布人、发布日期

答案：D

10.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

11.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上十万以下

D:一万以上五万以下

答案：C

12.下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。

A:财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力

B:财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力

C:财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较

D:现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高

答案：A

13.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:教育和投资规划

B:家庭收支和债务管理

C:税收安排和遗产分配

D:对人身、财产保障等的保险计划

答案：B

14.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型

B:标准指数法，积极型

C:指数法，积极型

D:标准指数法，保守型

答案：C

15.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:单利与复利

B:收益率或通货膨胀率

C:本金

D:时间

答案：C

16.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:事前回避制度

C:隔离墙制度

D:自动回避制度

答案：C

17.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：A

18.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

C:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

19.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产