湖南省江永县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库【精选题】.docxVIP

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湖南省江永县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题通关秘籍题库【精选题】

第I部分单选题（100题）

1.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:货币市场型证券组合

B:增长型证券组合

C:收入型证券组合

D:平衡型证券组合

答案：B

2.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：C

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会及其派出机构

C:国务院

D:中国证监会

答案：B

4.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:重要性

B:估值

C:走势

D:影响力

答案：A

5.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱式有效市场

B:强式有效市场

C:半强式市场

D:有效市场

答案：A

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案：D

7.下列关于债务管理的说法中，错误的是()。

A:平均负债利率体现了债务的平均利率，超过合理区间就需要关注偿债能力以及考虑债务重组的可能性

B:偿债本息支出作为家庭支出中最重要的刚性支出之一，是家庭必须优先满足的

C:对于家庭每年盈余的运用，应结合投资标的风险，以及其他家庭财务状况，利用财务扛杆进行投资

D:负债比率体现了总体负债情况，也反映出综合偿债能力，应尽力避免出现总负债大于总资产的情况

答案：C

8.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域下边界

B:可行域上边界

C:可行域外部边界

D:可行域内部边界

答案：B

9.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:包含了税后的资本利得

B:隐含地包括了资本利得

C:使得资本利得限制在最小值

D:未考虑资本利得

答案：B

10.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面和口头

B:书面或口头

C:书面

D:口头

答案：C

11.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:32.76

B:40

C:36.36

D:50

答案：A

12.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：A

13.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：A

14.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:内幕消息

B:道听途说的消息

C:证券投资顾问的个人判断

D:媒体发布的新闻

答案：D

15.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:修正久期

D:剩余期限

答案：B

16.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:速动比率大于1

B:资产负债率大于1

C:营运资金大于零

D:短期偿债能力绝对有保障

答案：C

17.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于30天

D:不少于365夭

答案：C

18.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价