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湖南省安乡县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（满分必刷）

第I部分单选题（100题）

1.证券估值是对证券（）的评估。

A:波动性

B:价格

C:价值

D:收益率

答案：C

2.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:680

B:640

C:670

D:650

答案：C

3.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:普通型人寿保险

B:医疗保脸

C:年金保险

D:新型人寿保险

答案：B

4.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：B

5.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:财富积累

B:资本增值

C:本金保障

D:经常性收益

答案：C

6.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:集中性

C:对称性

D:离散性

答案：D

7.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：C

8.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:定期定额购买基金的月投资款

B:每月家庭日用品费用支出

C:养老金

D:房赁月供

答案：B

9.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:市场席位进入

C:清算结算

D:账户管理

答案：A

10.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:四

C:一

D:三

答案：A

11.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：C

12.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:商业银行

C:证券公司

D:证券交易所

答案：B

13.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证监会及其派出机构

B:各地证券业协会

C:中国证券业协会

D:上海、深圳证券交易所

答案：A

14.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

D:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

答案：C

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上二十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上十万以下

D:一万以上五万以下

答案：C

16.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:责任保险

B:意外伤害保险

C:人寿保险

D:健康保险

答案：A

17.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿企业运营风险

D:补偿信用风险

答案：D

18.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每半年

C:每季度

D:每月

答案：B

19.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期M