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陕西省石泉县历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试内部题库及参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

A:2

B:5

C:1

D:3

答案：B

2.弱式有效市场假说认为，市场价格已充分反映出所有过去历史的证券价格信息。下列说法中，属于弱式有效市场所反映出的信息的是（）。

A:内幕信息

B:成交量

C:财务信息

D:公司管理状况

答案：B

3.某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本。为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算基础是（）。

A:目标市场价值

B:目前的市场价值

C:预计的账面价值

D:目前的账面价值

答案：A

4.会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明确的师资、讲义，且时间为（）以上。

A:3个学时

B:6个学时

C:4个学时

D:8个学时

答案：C

5.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:复利计息

B:存款计息

C:贷款利息

D:单利计息

答案：A

6.（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)两种债券收益率的差额。

A:差异率

B:信用评级

C:市场风险

D:信用利差

答案：D

7.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:网络故障

B:软件故障

C:保证金比例调整

D:定单失误

答案：C

8.总需求曲线向下方倾斜的原因是（）。

A:随着价格水平的上升，居民的实际财富上升，们将增加消费

B:随着价格水平的下降，居民的实际财富下降，他们将增加消费

C:随着价格水平的上升，居民的实际财富下降，们将增加消费

D:随着价格水平的下降，居民的实际财富增加.们将增加消费

答案：D

9.在分析比较本企业连续几年的已获利息倍数指标时，应选择的可作为参照标准的数据是（）。

A:最高指标年度

B:最低指标年度

C:最接近平均指标年度

D:上年度

答案：B

10.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:执行价格-市场价格

B:市场价格-执行价格

C:权利金

D:执行价格+权利金

答案：C

11.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。

A:直接信用控制

B:间接信用控制

C:公开市场业务

D:再贴现政策

答案：A

12.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:不受审批日涨跌停板限制

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:需在审批日期货价格限制范围内

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：C

13.某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算是（）。

A:预计的账面价值

B:目前的市场价值

C:目前的账面价值

D:目标市场价值

答案：D

14.通过备兑开仓指令可以（）。

A:增加认沽期权备兑持仓头寸

B:增加认购期权备兑持仓头寸

C:减少认沽期权备兑持仓头寸

D:减少认购期权备兑持仓头寸

答案：B

15.资本资产定价模型（CAPM）中的贝塔系数测度的是（）。

A:汇率风险

B:操作风险

C:利率风险

D:系统性风险

答案：D

16.以下属于财政政策的是（）。

A:转移支付制度

B:调节国民收入中消费与储蓄的比例

C:通过控制货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

D:引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

答案：A

17.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.1

C:0.01

D:0.03

答案：C

18.会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。

A:收入确认

B:所得税的核算方法

C:现金流分类说明

D:存货期末计价

答案：C

19.在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（）。

A:期权的价格

B:时间价值

C:市场价格

D:交易费

答案：A

20.某公司年末总资产为160000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为()

A:6

B:10

C:8

D:3

答案：D

21.以下为实值期权的是（）。

A:执行价格为350元/吨，市场价格为300元