贵州省三都水族自治县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库带答案（完.docxVIP

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贵州省三都水族自治县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库带答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

B:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

答案：D

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:自动回避制度

C:事前回避制度

D:分类经营制度

答案：A

3.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战略性投资策略

B:主动型投资策略

C:战术性投资策略

D:被动型投资策略

答案：D

4.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:责令改正

C:承担赔偿责任

D:出具警示函

答案：C

5.属于客户证券投资对象的是（）。

A:开放式基金

B:商业地产

C:纸黄金

D:互联网借贷

答案：A

6.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:商业银行

C:证券公司

D:中国证监会

答案：B

7.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:期限

B:久期

C:凸性

D:利率

答案：B

8.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

B:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

C:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

D:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

答案：A

9.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:增长型行业

D:周期型行业

答案：D

10.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：A

11.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头和书面

D:口头

答案：A

12.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:6个月

C:1个月

D:3个月

答案：C

13.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:方差一协方差法易高估实际的风险值

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

答案：C

14.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券公司

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：A

15.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国证券业协会

C:各地证券业协会

D:上海、深圳证券交易所

答案：A

16.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成熟期

B:家庭衰老期

C:家庭成长期

D:家庭形成期

答案：A

17.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:1个月

C:2个月

D:6个月

答案：B

18.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:心理账户

B:过度自信

C:时间偏好

D:损失厌恶

答案：D

19.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=