湖南省双清区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整题库（巩固）.docxVIP

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湖南省双清区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整题库（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:资本增值

B:取得收益

C:提高风险

D:本金保证

答案：C

2.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:弱势有效市场

C:半强势市场

D:强势有效市场

答案：B

3.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:法院

C:公安机关

D:中囯证监会及其派出机构

答案：A

4.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:产权比率

B:已获利息倍数

C:资产负债率

D:速动比率

答案：D

5.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:高原期

B:维持期

C:稳定期

D:退休期

答案：B

6.波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。

A:形态

B:比例

C:规模

D:时间

答案：A

7.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

8.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:普通娱乐休闲

B:食、住

C:本息还贷支出预算

D:医疗

答案：C

9.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:短期国库券

C:房产

D:活期存款

答案：C

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:理论模型

B:证券研究报告

C:证券投资顾问的主观判断

D:基于证券研究报告的投资分析意见

答案：C

11.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

B:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

C:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

答案：A

12.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:隔离墙制度

C:自动回避制度

D:分类经营制度

答案：B

13.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域下边界

B:可行域内部边界

C:可行域上边界

D:可行域外部边界

答案：C

14.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:估值

C:影响力

D:重要性

答案：D

15.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:100006

C:100000

D:500000

答案：C

16.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:不能调整收入

B:依据预算的分类个别分析

C:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：B

17.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:不受审批日涨跌停板限制

C:必须为审批前一交易日的收盘价

D:必须为审批前一交易日的结算价

答案：A

18.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：C

19.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:购买票面利率为