湖南省双峰县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库及参考答案（综合.docxVIP

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湖南省双峰县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题通关秘籍题库及参考答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国证监会

D:中国证监会派出机构

答案：A

2.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:无法比较何时领取更有利

B:目前领取并进行投资更有利

C:3年后领取更有利

D:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

答案：B

3.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:房赁月供

B:养老金

C:每月家庭日用品费用支出

D:定期定额购买基金的月投资款

答案：C

4.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数小于零

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

5.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:团体保险

B:健康保险

C:财产保险

D:人寿保险

答案：A

6.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

答案：B

7.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:市场分析法

C:学术分析法

D:技术分析法

答案：A

8.公司的资本结构指标不包括（）。

A:股东权益比率

B:产权比率

C:长期负债比率

D:资产负债比率

答案：B

9.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:归纳分析法

B:结果分析法

C:比较分析法

D:因素分析法

答案：D

10.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.072

C:0.05

D:0.1

答案：B

11.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:期限

B:凸性

C:久期

D:利率

答案：C

12.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:增长型行业

B:周期型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案：B

13.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:6

B:3

C:1

D:5

答案：D

14.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:综合性原则

B:规划性原则

C:目的性原则

D:合法性原则

答案：B

15.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:交谈和数据调查表相结合

B:从业人员与客户的交谈

C:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

D:客户的资产状况

答案：C

16.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：A

18.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证