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重庆市黔江区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试王牌题库【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:公司评级

C:偿债能力

D:信用状况

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案：C

3.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:低市盈率效应

答案：C

4.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

答案：D

5.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:资产负债率

答案：D

6.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:63元，66元

C:63元,52元

D:52元,58元

答案：C

7.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:市场分析法

C:学术分析法

D:基本分析法

答案：D

8.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:财务状况

B:基本信息

C:非财务因素

D:经营状况

答案：C

9.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：A

10.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:有效边界

C:集合

D:区间

答案：B

11.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:640

C:680

D:670

答案：D

12.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:110

B:180

C:150

D:161

答案：C

13.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:孤立效应

答案：C

14.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:活期存款

B:短期国库券

C:房产

D:货币市场基金

答案：C

15.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:年龄

B:收入

C:家庭地位

D:财富

答案：C

16.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:五万以上十万以下

B:五万以上二十万以下

C:一万以上五万以下

D:一万以上十万以下

答案：D

17.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:它反映了债券偿还期限与收益的关系

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：A

18.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史模拟法

C:历史数据法

D:直接比较法

答案：B

19.期限套利的