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湖南省云溪区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试附答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:进攻型行业

C:增长型行业

D:防守型行业

答案：A

2.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:公司债券、金融债券、政府债券

C:金融债券、公司债券、政府债券

D:政府债券、公司债券、金融债券

答案：B

3.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:集中性

B:离散性

C:对称性

D:均匀变动性

答案：B

4.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：D

5.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:区域分析—产业分析—宏观分析

答案：A

6.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

B:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

C:时间（t），是货币价值的参照系数

D:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

答案：A

7.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:—字形

C:光头光脚阴线

D:光头光脚阳线

答案：B

8.下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。

A:期末负债余额

B:期末资产余额

C:净利润

D:融资活动中产生的现金流

答案：D

9.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:重要性

D:估值

答案：C

10.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:框定效应

C:确定性效应

D:反射效应

答案：A

11.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不变

B:越低

C:越高

D:不确定

答案：B

12.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:全部利率反向变化

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:价格走向与预期相反

答案：B

13.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1.5

B:0

C:1.5

D:-1

答案：C

14.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:特雷诺指数

B:詹森指数

C:道琼斯指数

D:夏普指数

答案：B

15.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:2.56

B:1.73

C:1.35

D:1.91

答案：D

16.以下说法错误的是（）。

A:减少国债发行量有利于股票价格上涨

B:扩大财政支出有利于股票价格上涨

C:减少税收不利于股票价格上涨

D:增加财政补贴有利于股票价格上涨

答案：C

17.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:中囯证监会及其派出机构

C:司法机关

D:法院

答案：C

18.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:合规

C:监督

D:自律

答案：B

19.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：B

20.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:形成期

B:成熟期

C:衰老期

D:成长期

答案：D

21.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基