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福建省城厢区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题通关秘籍题库（全国使用）

第I部分单选题（100题）

1.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

2.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:三

C:四

D:二

答案：D

3.现金管理的内容的是（）。

A:现金和固定资产

B:现金和所以资产

C:所有资产

D:现金和流动资产

答案：D

4.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:学术分析流派

B:技术分析流派

C:基本分析流派

D:行为分析流派

答案：C

5.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的最小化

C:交易成本和管理费用最小化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

6.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行主体

B:发行额度

C:债券形态

D:付息方式

答案：A

7.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:集中性

C:对称性

D:离散性

答案：D

8.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:修正久期

D:剩余期限

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:合规

C:法制

D:自律

答案：B

10.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿信用风险

D:补偿企业运营风险

答案：C

11.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国进出口银行

B:中国人民银行

C:中国农业发展银行

D:国家开发银行

答案：B

12.某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为()。

A:0.6

B:1.5

C:0.4

D:0.666

答案：B

13.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不一定

B:可能

C:不可能

D:一定

答案：B

14.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:利率互换

B:远期交易

C:股指期货

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

15.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:8.6412

B:0.0058

C:7.8992

D:0.5167

答案：D

16.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:VaR方法只在99％的置信区间内有效

B:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

C:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

答案：C

17.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:-0.1

B:-1

C:0.1

D:1

答案：A

18.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:教育和投资规划

B:税收安排和遗产分配

C:家庭收支和债务管理

D:对人身、财产保障等的保险计划

答案：C

19.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司盈利

C:产品数量

D:公司管理水平

答案：A

20.以下说法错误的是（）。

A:增加财政补贴有利于股票价格上涨

B:扩大财政支出有利于股票价格上涨

C:减少国债发行量有利于股票价格上涨

D:减少税收不利于股票价格上涨

答案：D

21.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

B:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

C:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

D:β衡量的是总风险