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辽宁省双塔区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库附答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

B:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

C:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

D:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

答案：C

2.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:监事会

C:理事会

D:证监会

答案：A

3.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:弱式有效市场假设

B:半强式有效市场假设

C:强式有效市场假设

D:无效市场假设

答案：A

4.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阴线

B:光脚阳线

C:光头阳线

D:光头阴线

答案：D

5.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

6.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:低市盈率效应

C:遵循内部人的交易活动

D:小公司效应

答案：D

7.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:人寿保险

B:健康保险

C:意外伤害保险

D:责任保险

答案：D

8.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:确定性效应

C:框定效应

D:孤立效应

答案：D

9.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:维持期

B:退休期

C:稳定期

D:高原期

答案：A

10.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：A

11.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

答案：B

12.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:市场风险

C:公司管理水平

D:产品数量

答案：B

13.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：A

14.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:保费支出预算

B:家居装修支出预算

C:家政服务

D:赡养支出预算

答案：C

15.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:组合在战略层面的重要性

B:经济前景

C:过去的组合集中倩况

D:收益率

答案：C

16.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:国务院

答案：C

17.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:存款

B:按揭购房

C:休假

D:购新车

答案：B

18.以下说法错误的是（）。

A:减少国债发行量有利于股票价格上涨

B:增加财政补贴有利于股票价格上涨

C:扩大财政支出有利于股票价格上涨

D:减少税收不利于股票价格上涨

答案：D

19.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的卖出套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的买入套期保值

D:股指期货的跨期套利

答案：C

20.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:证券公司

C:中国