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福建省云霄县《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试通关秘籍题库带答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：A

2.下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。

A:套利指令有市价指令和限价指令等

B:限价指令不能保证立刻成交

C:套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格

D:买入和卖出指令同时下达

答案：C

3.下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。

A:CR4越大，说明这一行业的集中度越低

B:行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数

C:行业集中度（CR）一般以某一行业排名前4位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量

D:在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标

答案：A

4.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。

A:欧式期权

B:认购期权

C:美式期权

D:认沽期权

答案：A

5.（）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)两种债券收益率的差额。

A:差异率

B:市场风险

C:信用利差

D:信用评级

答案：C

6.我国信用体系的缺点错误的是（）。

A:相关法制不健全

B:缺乏信用中介体系

C:信用及信托关系发达

D:值用服务不配套

答案：C

7.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（）。

A:应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家必威体育官网网址信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

B:应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

C:证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

D:不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

答案：C

8.会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。

A:收入确认

B:存货期末计价

C:现金流分类说明

D:所得税的核算方法

答案：C

9.一般而言，算法交易的终极目标是为了（）。

A:获得β

B:减少交易误差

C:增加交易成本

D:获得α

答案：D

10.已知A股票的预期收益率为10%，收益率的标准差为7%，B股票的预期收益率为15%，收益率的方差为6%，AB两种股票的投资股数比例为3:2,投资时每股价格比例为4:3，不考虑交易费用。两种股票收益率之间的相关系数为0.8，则两种股票的资产组合的预期收益率是（）。

A:0.0967

B:0.1235

C:0.1167

D:0.35

答案：C

11.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:15

B:6

C:10

D:3

答案：B

12.美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。

A:《罗宾逊帕特曼反垄断法》

B:《克雷顿反垄断法》

C:《谢尔曼反垄断法》

D:《布林肯反垄断法》

答案：B

13.下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。

A:阶梯形组合策略

B:子弹型策略

C:指数化投资策略

D:久期免疫策略

答案：B

14.根据波浪理论，一个完整的循环应包括()个波浪。

A:8

B:5

C:2

D:3

答案：A

15.在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。

A:持续性缺口

B:消耗性缺口

C:突破缺口

D:普通缺口

答案：A

16.垄断竞争厂商在决定产量和价格的方式时与垄断厂商()。

A:完全不同

B:不完全相同

C:难以判断

D:完全相同

答案：D

17.融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（）

A:投资者，券商；券商，金融机构

B:投资者，券商；金融机构，券商

C:券商，投资者；券商，金融机构

D:券商，投资者；金融机构，券商

答案：D

18.改革开放以来，随着我国国民经济对外依存度的大大提高，国际金融市场动荡会导致（）。

A:出口增幅下降，外商直接投资下降

B:出口增幅上升，外商直接投资下降

C:出口增幅上升，外