福建省上杭县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试王牌题库含答案.docxVIP

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福建省上杭县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试王牌题库含答案

第I部分单选题（100题）

1.我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A:完全垄断

B:不完全竞争

C:寡头垄断

D:完全竞争

答案：C

2.资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（）后的净额。

A:应收账款

B:递延资产

C:累计折旧

D:无形资产

答案：C

3.如果认为市场是有效的，下列说法错误的是（）。

A:指数基金会大行其道

B:资产组合管理仍有存在的价值

C:投资者们会根据自己的偏好选择最优组合

D:积极的投资管理有重要价值

答案：D

4.反映资本流人流出状况的是（），它反映的是以货币表示的国际间的借款与贷款交易。

A:直款交易

B:经常项目

C:外汇储备

D:资本项目

答案：D

5.2010年3月5日，某年息率6%,面值100元,每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日，如市场净报价为96元，（按ATC/180计算）则实际支付价格为（）。

A:98.07

B:97.05

C:97.07

D:98.05

答案：B

6.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:隔离强制度

D:分契经营制度

答案：C

7.对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。

A:市场法

B:重置成本法

C:清算价格法

D:收益现值法

答案：A

8.设随机变量X～N（3，22），且P（Xa）=P（X＜a），则常数a为（）。

A:3

B:0

C:4

D:2

答案：A

9.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、贷款利率，即基准利率，又称法定利率。影响基准利率的主要因素是（）。

A:财政政策

B:市场价格

C:居民消费水平

D:货币政策

答案：D

10.3月1日，6月大豆合约价格为8390美分/蒲式耳，9月大豆合约价格为8200美分/蒲式耳。某投资者预计大豆价格要下降，于是该投资者以此价格卖出1手6月大豆合约，同时买入1手9月大豆合约。到5月份。大豆合约价格果然下降。当价差为（）美分/蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。

A:于等于-190

B:等于-190

C:小于190

D:大于190

答案：C

11.在反转突破形态中,（）是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。

A:双重顶（底）

B:Ⅴ形反转

C:头肩形态

D:三重顶（底）

答案：C

12.以下不属于尤金.法玛有效市场分类类型的是()

A:弱式有效市场

B:强式有效市场

C:半弱式有效市场

D:半强式有效市场

答案：C

13.当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。

A:不改变

B:降低

C:提高

D:稳定

答案：C

14.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得职业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:协会，机构应当不定期组织取得职业证书的人员进行后续职业培训

答案：C

15.在上升或下跌途中出现的缺口,就可能是（）。

A:普通缺口

B:持续性缺口

C:突破缺口

D:消耗性缺口

答案：B

16.下列各项中不属于证券分析师执业行为操作规则的是（）。

A:合理判断

B:在做出投资建议和操作时，应注意适宜性

C:合理的分析和表述

D:信息披露

答案：A

17.一般来讲，产品的（）可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A:规模经济

B:成本优势

C:规模效益

D:技术优势

答案：B

18.（）是技术分析的理论基础。

A:黄金分割理论

B:形态理论

C:道氏理论

D:波浪理论

答案：C

19.下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。

A:限价指令不能保证立刻成交

B:套利指令中需要标明各一个期货合约的具体价格

C:套利指令有市价指令和限价指令等

D:买入和卖出指令同时下达

答案：B

20.扩张性财政政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下（）不属于其对证券市场的影响。

A:国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场