重庆市巫溪县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库及参考答案（黄金题型）.docxVIP

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重庆市巫溪县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库及参考答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:通讯方式

B:联系地址

C:证件信息

D:兴趣爱好

答案：D

2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会及其派出机构

C:中国证监会

D:国务院

答案：B

3.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:短期国库券

B:活期存款

C:房产

D:货币市场基金

答案：C

4.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:财务安排

C:家庭收支

D:工作职务

答案：D

5.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

B:净资产就是资产减去负债的差额

C:投资性房地产属于个人的金融资产

D:资产可以包括金融资产和实物资产

答案：C

6.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:反射效应

C:框定效应

D:孤立效应

答案：D

7.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:凸性

B:期限

C:利率

D:久期

答案：D

8.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:市场因素

C:制度因素

D:宏观经济环境

答案：A

9.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:4

C:5

D:2

答案：A

10.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:卖出

B:买入

C:清仓

D:满仓

答案：B

11.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:半强式市场

答案：C

12.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:完全竞争

B:完全垄断

C:垄断竞争

D:寡头垄断

答案：B

13.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:期限较短

B:价格稳定

C:收入稳定

D:风险最小

答案：A

14.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:专家判断法

B:历史模型法

C:信用评分法

D:压力测试法

答案：A

15.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:套利交易

B:跨期套利

C:平仓

D:对冲交易

答案：D

16.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史数据法

B:直接比较法

C:情景综合分析法

D:历史模拟法

答案：D

17.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:平稳时间序列

D:齐次非平稳时间序列

答案：A

18.某公司去年股东自由现金流量，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。

A:9375000

B:525000000

C:187500000

D:300000000

答案：B

19.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国际经济形势

B:外汇市场的供求关系

C:证券市场的供求关系

D:国内货币市场的供求关系

答案：B

20.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:组合在战略层面的重要性

B:收益率

C:过去的组合集中倩况

D:经济前景

答案：C

21.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:满仓

B:清仓

C:卖出

D:买入

答案：D

22.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:短期偿债能力绝对有保障

B:速动比率大于1

C:营运资金大于零

D:资产负债率大于1

答案：C

23.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:证监会

C:董事会

D:监事会

答案：C

24.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充