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甘肃省迭部县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【全国通用】

第I部分单选题（100题）

1.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；高

B:消极；低

C:积极；低

D:积极；高

答案：C

2.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:多部门人员分别独立实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员共同实施

答案：C

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

答案：A

4.下列不属于现金流动性分析指标的是()。

A:现金流动负债比

B:现金股利保障倍数

C:现金到期债务比

D:现金债务总额比

答案：B

5.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安排

B:当期收入状况

C:财务状况末来发展趋势

D:投资风险偏好

答案：D

6.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:潜在客户

C:目标客户

D:国内客户

答案：D

7.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:阻力线

B:支撑线

C:压力线

D:趋势线

答案：B

8.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：C

9.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

B:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

C:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

D:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

答案：C

10.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:67105.4

B:156454.9

C:144865.6

D:14486.56

答案：C

11.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:二

C:四

D:三

答案：C

12.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

13.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA／△R×（1+R）

B:-DA×VA×△R／（1+R）

C:DA×VA×△R／（1+R）

D:-DA×VA／R×（1+R）

答案：B

14.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:100000

B:100006

C:无法计算

D:500000

答案：A

15.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:收入

B:家庭地位

C:财富

D:年龄

答案：B

16.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:历史模型法

B:信用评分法

C:专家判断法

D:压力测试法

答案：C

17.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:6

D:1

答案：B

18.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:某项业务风险水平增加

B:资产过于集中

C:所发行的股票价格下跌

D:盈利能力下降

答案：C

19.现金管理的内容的是（）。

A:现金和固定资