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重庆市九龙坡区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题及一套参考答案

第I部分单选题（100题）

1.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:宏观经济分析—行业分析—公司分析

答案：D

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:隔离墙制度

答案：D

3.双重传导机制包括（）个环节

A:5

B:3

C:2

D:4

答案：B

4.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:两极策略

C:梯式策略

D:极端策略

答案：D

5.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:系统风险

B:市场风险

C:信用风险

D:非系统风险

答案：C

6.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

B:投资性房地产属于个人的金融资产

C:资产可以包括金融资产和实物资产

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：B

7.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:收入型、增长型、指数化型等

B:国际型、国内型、混合型等

C:保值型、增值型、平衡型等

D:激进型、稳健性、均衡型等

答案：A

8.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：A

9.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：C

10.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:衰老期

B:成长期

C:形成期

D:成熟期

答案：A

11.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:十字形

C:光头光脚阴线

D:光头光脚阳线

答案：A

12.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:实际风险承受能力

B:风险偏好

C:风险认知度

D:风险预期

答案：D

13.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨市场套利

B:跨期套利

C:跨商品套利

D:期现套利

答案：B

14.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:中国证监会派出机构

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：C

15.某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（）元.

A:3

B:4

C:6

D:9

答案：B

16.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

B:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

C:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

D:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

答案：A

17.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:现金流量贴现法

C:相对比较法

D:经济増加值法

答案：B

18.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

19.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:期货业协会

B:国务院

C:中国证劵业协会

D:中国证监会

答案：C

20.（）指投资者想等