甘肃省礼县2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库大全及答案（夺冠）.docxVIP

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甘肃省礼县2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库大全及答案（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

A:对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据

B:不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

C:应当审慎使用信息

D:不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

答案：A

2.融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（）

A:券商，投资者；券商，金融机构

B:投资者，券商；金融机构，券商

C:券商，投资者；金融机构，券商

D:投资者，券商；券商，金融机构

答案：C

3.从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。

A:政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源

B:由中介机构专业人员在资料收集、整理、分析的基础上撰写的，通常以有偿形式向使用者提供的研究报告，是信息的一种重要形式

C:投资者可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息，也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息，但不包括内幕信息

D:上市公司作为信息发布主体，它所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源

答案：C

4.下列互换中，（）需要交换两种货币本金。

A:股权互换

B:利率互换

C:货币互换

D:信用违约互换

答案：C

5.美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。

A:《克雷顿反垄断法》

B:《谢尔曼反垄断法》

C:《布林肯反垄断法》

D:《罗宾逊帕特曼反垄断法》

答案：A

6.某投资者采用固定比例投资组合保险策略，其初始资金为100万元，所能承受的市值底线为80万元，乘数为2。当风险资产的价格下跌25%，该投资者需要进行的操作是()。

A:卖出20万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产

B:卖出20万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产

C:卖出10万元风险资产并将所得资金用于购买无风险资产

D:卖出10万元无风险资产并将所得资金用于购买风险资产

答案：C

7.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。

A:市场行为涵盖一切信息

B:证券价格沿趋势移动

C:投资合都是理性的

D:历史会重演

答案：B

8.下列对多元分布函数及其数字特征描述错误的是（）

A:一个元素或多个元素对应的结果可以是唯一的元素，也可以是多个元素

B:多元分布函数的本质是一种关系

C:多元分布函数中的两个集合的元素都是数

D:多元分布函数是两个集合间一种确定的对应关系

答案：C

9.下列关于看涨期权的说法，不正确的是（）。

A:当期权处于实值状态，执行价格与看涨期权的内涵价值呈负相关关系

B:市场价格高于执行价格越多，期权内涵价值越高

C:标的物价格波动率越高，期权价格越高

D:执行价格越低，时间价值越高

答案：D

10.通过备兑开仓指令可以（）。

A:增加认购期权备兑持仓头寸

B:减少认购期权备兑持仓头寸

C:增加认沽期权备兑持仓头寸

D:减少认沽期权备兑持仓头寸

答案：A

11.国债期货价格为100，某可交割券的转换因子为1．0100，债券全价为106，应计利息为0．8，持有收益为2．8，则净基差为（）。

A:1.4

B:2.2

C:2.4

D:4.2

答案：A

12.IS曲线和LM曲线相交时表示（）。

A:产品市场与货币市场都处于非均衡状态

B:产品市场与货币市场都处于均衡状态

C:产品市场处于均衡状态，而货币市场处于非均衡状态

D:产品市场处于非均衡状态，而货币市场处于均衡状态

答案：B

13.以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是（）。

A:经济增加值与利息折旧摊销前收入比

B:股价/销售额比率

C:市净率

D:市盈率

答案：A

14.中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定的主要依据是（）。

A:北美行业分类体系

B:道琼斯行业分类法

C:中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

D:联合国国际标准产业分类

答案：C

15.对于概率P（A∪B）的意思是（）。

A:P（A∪B）=P（A）+P（B）-P（A∩B）

B:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（A∩B）

C:P（A∪B）=P（A）+P（B）+P（AB