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甘肃省甘州区历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题完整题库下载答案

第I部分单选题（100题）

1.某公司未清偿的认股权证允许持有者到期时，以10元价格认购股票。当公司的股票价格由12元上升到15元时，认股权证的内在价值由2元上升到5元（不考虑交易成本），认股权证的市场价格由3元上升到6元，权证的杠杆作用为（）倍。

A:4

B:5

C:3

D:2

答案：A

2.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:证券交易所

B:以上都不是

C:地方证券监管部门

D:中国证监会

答案：A

3.由于近期整个股市情形不明朗，股价大起大落，难以判断行情走势，某投机者决定进行双向期权投机。在6月5日，某投资者以5点的权利金（每点250美元）买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约,同时以5点的权利金买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看跌期权合约。当前的现货指数为245点。从6月5日至6月20日期间，股市波动很小，现货指数一直在245点徘徊，6月20日时两种期权的权利金都变为1点，则此时该投机者的平仓盈亏为（）。

A:盈利2250美元

B:盈利2000美元

C:亏损2250美元

D:亏损2000美元

答案：D

4.（）是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差。

A:净基差

B:保证金

C:结算

D:基差

答案：D

5.6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，9月对中平仓时基差应为（）元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。

A:-20

B:20

C:20

D:-20

答案：A

6.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国基金业协会

D:国务院监督管理机构

答案：A

7.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

A:3

B:2

C:5

D:1

答案：C

8.根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。

A:狭义货币供应量

B:广义货币供应量

C:流通中现金

D:准货币

答案：B

9.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和（）,

A:套期保值者

B:会员

C:做市商

D:客户

答案：A

10.（）是公司法人治理结构的基础。

A:完善的独立董事制度

B:有效的股东大会制度

C:规范的股权结构

D:董事会权利的合理界定与约束

答案：B

11.反映资本流人流出状况的是（），它反映的是以货币表示的国际间的借款与贷款交易。

A:经常项目

B:直款交易

C:外汇储备

D:资本项目

答案：D

12.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:软件故障

B:保证金比例调整

C:定单失误

D:网络故障

答案：B

13.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然增长带来的收益率

B:投资终值增长一倍的贴现率

C:投资终值为零的贴现率

D:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

答案：D

14.如果其他经济变量保持不变，货币供给增加会使利率下降，这种作用称为货币供给增加的（）效应。

A:通货膨胀预期

B:流动性

C:收入

D:替代

答案：B

15.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。

A:对不同分类的基金进行合并评价

B:对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名

C:对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

D:对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月

答案：D

16.下列关于市值回报增长比的说法中，错误的是（）。

A:当PEG等于1时，表明市场赋予这只股票的估值可以充分反映其未来业绩的成长性

B:通常成长型股票的PEG都会低于1，以反映低业绩增长的预期

C:市值回报增长比（PEG）=市盈率／