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甘肃省武山县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:利润扛杆

C:运营扛杆

D:财务扛杆

答案：A

2.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:利息保障倍数

B:资产负债率

C:速动比率

D:有形资产净值债务率

答案：C

3.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:必须为审批前一交易日的结算价

B:必须为审批前一交易日的收盘价

C:不受审批日涨跌停板限制

D:须在审批日期货价格限制范围内

答案：D

4.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:—

C:四

D:三

答案：A

5.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:资产负债率与权益乘数同方向变化

B:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

C:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

D:总资产收益率是一个综合性最强的指标

答案：D

6.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:获利保证

答案：D

7.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:目标客户

B:国内客户

C:非客户

D:潜在客户

答案：B

8.客户的基本信息不包括（）

A:婚姻状况

B:姓名

C:工作单位与职务

D:投资经验

答案：D

9.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30000

B:30180

C:30225

D:30450

答案：D

10.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:道听途说的消息

B:内幕消息

C:媒体发布的新闻

D:证券投资顾问的个人判断

答案：C

11.现金管理的内容是（）。

A:所有现金

B:现金和所有资产

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

12.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:股指期货

B:利率互换

C:远期交易

D:挂钩不同标的资产的理财产品

答案：D

13.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:税务机关公布

B:平时收集

C:交谈和数据调查表相结合

D:从相关部门获取

答案：C

14.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:略低于

B:等于

C:高于

D:低于

答案：C

15.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:指数化型

B:增长型

C:收入型

D:货币市场型

答案：C

16.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：C

17.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:资产负债率

C:净稳定资金率

D:净资产利润率

答案：C

18.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:羊群效应

C:孤立效应

D:狂顶效应

答案：B

19.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

答案：A

20.下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。

A:β系数

B:通货膨胀率

C:货币供给量

D:标准差

答案：B

21.完