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福建省永泰县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库附答案【实用】.docxVIP

福建省永泰县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库附答案【实用】.docx

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福建省永泰县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库附答案【实用】

第I部分单选题(100题)

1.期限套利的理论依据是()

A:卖出价差理论

B:买入价差理论

C:持有成本理论

D:杠杆原理

答案:C

2.()是对经济的弹性。

A:运营杠杆

B:财务杠杆

C:估值杠杆

D:利润杠杆

答案:A

3.在短期内,某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元,出现概率是25%。在正常状况下,流动性余额为4000万元,出现概率是50%,在最差情况下的流动性缺口为2000万元,出现概率为25%,则该公司预计短期内的流动性余缺情况是()。

A:盈余4500万元

B:盈余3500万元

C:缺口3000万元

D:缺口4000万元

答案:B

4.关于缺口,下列说法错误的是()。

A:持续性缺口具有的一个比较明显特征是,它一般会在3日内回补;同时,成交量很小,很少有主动的参与者

B:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说,缺口愈宽,运动的动力愈大;反之,则愈小

C:一般来说,突破缺口形态确认以后,无论价位(指数)的升跌情况如何,投资者都必须立即作出买入或卖出的指令,即向上突破缺口被确认立即买入

D:缺口,通常又称为“跳空”,是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

答案:A

5.证券投资顾问业务的基本要素是()。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:市场席位进入

C:账户管理

D:清算结算

答案:A

6.供给曲线代表的是()。

A:厂商愿意提供的数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商能够提供的数量

D:厂商的生产数量

答案:B

7.()指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:隔离效应

D:确定性效应

答案:C

8.下列关于股票流动性的叙述,错误的是()。

A:价格恢复能力越强,股票的流动性越弱

B:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则股票流动性较强

C:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

D:在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

答案:A

9.客户()的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:投资收入较低

B:消费支出较高

C:投资收入较高

D:消费支出较低

答案:B

10.从个人理财生命周期的角度看,既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富,也要利用投资工具创造更多财富;既要偿清各种中长期债务,又要为未来储备财富的阶段属于()。

A:稳定期

B:退休期

C:高原期

D:维持期

答案:D

11.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A:8

B:5

C:10

D:20

答案:B

12.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布机构

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:投资收益的保证情况

答案:C

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()。

A:公安机关

B:中囯证监会及其派出机构

C:司法机关

D:法院

答案:C

14.()是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:财务扛杆

C:利润扛杆

D:运营扛杆

答案:A

15.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案:D

16.张自强先生是兴亚银行的金融理财师,他的客户王丽女士总是担心财富不够用,认为开源重于节流,量出为入,平时致力于财富的枳累,有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度,金融理财师张自强不应该采取的策略为()。

A:评估开源节流,提供建议

B:分析支出及储蓄目标,制定收入预算

C:根据收入及储蓄目标,制定支出预算

D:慎选投资标的,分散风险

答案:C

17.以下关于退休规划表

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