辽宁省长海县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库（夺冠）.docxVIP

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辽宁省长海县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整题库（夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案：D

2.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是弱有效的

D:相信市场是强有效的

答案：A

3.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国内货币市场的供求关系

B:外汇市场的供求关系

C:国际经济形势

D:证券市场的供求关系

答案：B

4.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：A

5.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

B:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

答案：D

6.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:国务院

C:中国证券业协会

D:期货业协会

答案：C

7.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:1个月

B:3个月

C:2个月

D:6个月

答案：A

8.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:56.8

B:60

C:70

D:75.5

答案：D

9.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:存款

B:购新车

C:休假

D:按揭购房

答案：D

10.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问妻子

B:投资顾问父母

C:证券投资顾问人员个人名义

D:公司账户

答案：D

11.指数化的方法不包括（）。

A:分层抽样法

B:样本法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：B

12.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:简单过滤规则

B:相对强弱理论

C:移动平均法

D:上涨和下跌线

答案：A

13.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：C

14.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:2

B:3

C:10

D:1

答案：D

15.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

B:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

C:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

D:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

答案：A

16.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:6.25

B:0.8

C:5

D:4

答案：D

17.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:150

B:161

C:110

D:180

答案：A

18.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:黑色预警法

B:橙色预警法

C:红色预警法

D:蓝色预警法

答案：D

19.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:某项业务风险水平增加

B:盈利能力下降

C:所发行的股票价格下跌

D:资产过于集中

答案：C

20.证券产品选择的步骤是（）。

A:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

B: