甘肃省渭源县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整题库附答案（综合卷）.docxVIP

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甘肃省渭源县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整题库附答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。

A:《中华人民共和国证券法》

B:《中华人民共和国公司法》

C:《中国银行业协会章程》

D:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

答案：C

2.（）指标的计算不需要使用现金流量表。

A:每股净资产

B:每股经营现金流量

C:全部资产现金回收率

D:现金到期债务比

答案：A

3.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A:国务院证券监督管理机构分支机构

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

4.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:3

B:12

C:1

D:6

答案：D

5.证券分析师不具有的职能是()。

A:为公司的财务顾问项目提供研究支持

B:为上市公司出具财务审计报告

C:为投资者提供决策建议

D:为地方政府决策提供依据

答案：B

6.把权证分为认购权证和认沽权证，是从（）角度分类的。

A:基础资产

B:结算方式

C:发行人

D:持有人权利

答案：D

7.证券的期望收益率（）。

A:其大小与β系数无关

B:是技术分析指标

C:是对未来收益状况的综合估计

D:是确定实现的收益率

答案：C

8.美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。

A:《布林肯反垄断法》

B:《克雷顿反垄断法》

C:《罗宾逊帕特曼反垄断法》

D:《谢尔曼反垄断法》

答案：B

9.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:保证金比例调整

B:定单失误

C:软件故障

D:网络故障

答案：A

10.证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（）原则。

A:勤勉尽职

B:谨慎客观

C:公正公平

D:独立诚信

答案：A

11.择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势清况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。

A:卖出清仓；买入持有；高拋低吸

B:买入持有；卖出清仓；高拋低吸

C:卖出清仓；买入持有；高吸低拋

D:买入持有；卖出清仓；高吸低抛

答案：B

12.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.03

B:0.01

C:0.05

D:0.1

答案：B

13.套期保值的本质是（）。

A:流动性

B:获益

C:风险对冲

D:保本

答案：C

14.量化投资分析的理论基础是（）。

A:市场是完全有效的

B:市场是半强有效的

C:市场是无效的

D:市场是强式有效的

答案：C

15.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:执行价格+权利金

B:执行价格-市场价格

C:权利金

D:市场价格-执行价格

答案：C

16.下列关于行业生命周期的说法，错误的是()。

A:投资于行业生命周期幼稚期的行业风险很大

B:对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成熟期的行业

C:处于成熟期的行业中，仍有一些企业具有良好的成长性

D:遗传工程处于行业生命周期的成长期中期

答案：D

17.下列不属于宏观分析中行业分析的主要目的是（）。

A:分析公司在行业中的竞争地位

B:预测行业的未来发展趋势，判断行业投资价值

C:判断新技术对行业的影响

D:分析政府政策对行业的影响

答案：A

18.财务弹性是指()。

A:公司流动资产的变现能力

B:公司是否能够快速变现其非流动资产部分

C:公司的财务规章制度的弹性度

D:公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力

答案：D

19.对给定的终值计算现值的过程称为（）。

A:贴现

B:单利

C:现值

D:复利

答案：A

20.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

A:5

B:3

C:1

D:2

答案：A

21.每个月的物价指数可以用（）方法来计算。

A: