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辽宁省西丰县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题加下载答案

第I部分单选题（100题）

1.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:董事会

B:理事会

C:证监会

D:监事会

答案：A

2.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

答案：B

3.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:经济増加值法

B:相对比较法

C:重置成本法

D:现金流量贴现法

答案：D

4.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。

A:现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值

B:利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素

C:时间（t），是货币价值的参照系数

D:终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值

答案：B

5.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，积极型

B:指数法，保守型

C:标准指数法，保守型

D:指数法，积极型

答案：D

6.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

7.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：B

8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于60天

C:不少于180天

D:不少于365天

答案：A

9.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:350

B:750

C:1500

D:1000

答案：C

10.在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。

A:0.8

B:5

C:6.25

D:4

答案：D

11.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:本人教育规划

B:长远教育规划

C:子女教育规划

D:近期教育规划

答案：C

12.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:资产负债率

B:利息保障倍数

C:速动比率

D:有形资产净值债务率

答案：C

13.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券公司

答案：B

14.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:多部门人员共同实施

B:专门委员会实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员分别独立实施

答案：C

15.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:进攻型行业

C:增长型行业

D:防守型行业

答案：A

16.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成长期

B:家庭衰老期

C:家庭形成期

D:家庭成熟期

答案：D

17.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：B

18.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收人—上一年支出

B:年储蓄目标—年度支出

C:年度收入—年储蓄目标

D:年度收入—年度支出

答案：C

19.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风