甘肃省合作市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库（黄金题型）.docxVIP

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甘肃省合作市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：A

2.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:依据预算的分类个别分析

C:总额差异的重要性要大于细目差异

D:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

答案：D

3.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:梯式策略

B:子弹式策略

C:极端策略

D:两极策略

答案：C

4.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:隔离墙制度

C:事前回避制度

D:分类经营制度

答案：B

5.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:股份分析

C:产业分析

D:地域经济

答案：A

6.客户的基本信息不包括（）

A:婚姻状况

B:工作单位与职务

C:姓名

D:投资经验

答案：D

7.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:1

C:3

D:10

答案：C

8.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.072

B:0.035

C:0.05

D:0.1

答案：A

9.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:消费支出较高

B:投资收入较低

C:投资收入较高

D:消费支出较低

答案：A

10.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:司法机关

B:中囯证监会及其派出机构

C:公安机关

D:法院

答案：A

11.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

12.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:按揭购房

B:购新车

C:存款

D:休假

答案：A

13.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

B:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

C:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

D:期限越长，利率越高，终值就越大

答案：C

14.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:市场分析法

B:学术分析法

C:技术分析法

D:基本分析法

答案：D

15.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:基于证券研究报告的投资分析意见

B:理论模型

C:证券投资顾问的主观判断

D:证券研究报告

答案：C

16.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：B

17.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

18.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:32.76

B:36.36

C:50

D:40

答案：A

19.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:双向敞□类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：B

20.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段