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甘肃省安宁区历年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必刷100题题库附参考答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.1

C:0.03

D:0.05

答案：A

2.下列关于看涨期权的说法，不正确的是（）。

A:市场价格高于执行价格越多，期权内涵价值越高

B:当期权处于实值状态，执行价格与看涨期权的内涵价值呈负相关关系

C:标的物价格波动率越高，期权价格越高

D:执行价格越低，时间价值越高

答案：D

3.已获利息倍数是指（）。

A:主营业务利润和利息之间的比率

B:税息前利润和利息之间的比率

C:利润总额与利息之间的比率

D:净利润与利息之间的比率

答案：B

4.下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。

A:各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算

B:指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额

C:期初、期末余额的差额

D:存量概念

答案：D

5.对两个具有相同交割月份但不同指数的期货价格差进行套利的是（）

A:现期套利

B:跨品种理价套利

C:市场间差价套利

D:市场内差价套利

答案：B

6.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.01

C:0.03

D:0.1

答案：B

7.流通中的现金和单位在银行的活期存款是（）。

A:广义货币供应量M2

B:货币供应量MO

C:准货币M2-Ml

D:狭义货币供应量M1

答案：D

8.以下说法中，错误的是()。

A:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

B:证券分析师必须以真实姓名执业

C:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

D:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

答案：C

9.某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()

A:单阶段模型

B:三阶段模型

C:戈登增长模型

D:H模型

答案：B

10.证券公司研究报告的撰写人是（）。

A:保荐代表人

B:证券投资顾问

C:证券分析师

D:经纪人

答案：C

11.（）指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。

A:亏损

B:风险

C:损失

D:趋同

答案：B

12.假设某国国债期货合约的名义标准券利率是6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为15-25年，那么按照经验法则，此时最便宜可交割券应该为剩余期限接近（）年的债券。

A:5

B:20

C:15

D:25

答案：C

13.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

B:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：C

14.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:需在审批日期货价格限制范围内

B:不受审批日涨跌停板限制

C:必须为审批前一交易日的结算价

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：A

15.下列属于恶性通货膨胀的是（）。

A:一国连续3年的通货膨胀率分别是l5％.53％.89％

B:诱发了泡沫经济的通货膨胀率

C:一国当年的通货膨胀率达到120％

D:一国连续3年来通货膨胀率均在40％左右

答案：C

16.股东自由金流(FCFE)是指（）活动产生的现金流。

A:并购

B:融资

C:经营

D:投资

答案：C

17.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:网络故障

B:定单失误

C:软件故障

D:保证金比例调整

答案：D

18.证券分析师从业人员后续职业培训学时为（）学时。

A:10

B:25

C:15

D:20

答案：D

19.有些教师只是根据自己的知识结构和学术水平去考虑教字内容的难易程度,学生却难以接受和理解,不过,教师却认为自己是这祥理解知识进