重庆市丰都县《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题带答案（A卷）.docxVIP

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重庆市丰都县《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试真题带答案（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.05

C:0.1

D:0.03

答案：A

2.证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。

A:谨慎客观

B:勤勉尽职

C:独立诚信

D:公正公平

答案：B

3.道氏理论中，最重要的价格是()。

A:开盘价

B:收盘价

C:最低价

D:最高价

答案：B

4.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分架原则和基本框架。

A:道一琼斯分类法

B:联合国的《国际标准产业分类》

C:以上都不是

D:北英行业分类体系

答案：B

5.通过备兑开仓指令可以（）。

A:减少认购期权备兑持仓头寸

B:增加认沽期权备兑持仓头寸

C:减少认沽期权备兑持仓头寸

D:增加认购期权备兑持仓头寸

答案：D

6.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:1年

B:5年

C:2年

D:3年

答案：B

7.一般来说，股东自由现金流主要来自于公司（）产生的现金流。

A:商务活动

B:投资活动

C:经营活动

D:筹资活动

答案：C

8.在K线理论认为（）是最重要的。

A:收盘价

B:开盘价

C:最低价

D:最高价

答案：A

9.甲公司拟收购乙公司，预计收购成功后，甲公司当年的现金流是会增加20万元，第二年和第三年的现金流量增量分别比上一年递增20%，第四年开始每年相对上一年递增7%,假定甲公司选定的投资风险回报率为8%,请问甲公司可接受的最高合并价值为（）。

A:2489.71万元

B:2508.23万元

C:2400万元

D:2880万元

答案：B

10.在创新产品估值没有确切的解析公式时，可用()方法。

A:基础资产的价格指数

B:B1ack—Scholes定价模型

C:数值计算

D:波动率指数

答案：B

11.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:6

B:10

C:3

D:15

答案：A

12.对给定的终值计算现值的过程称为（）。

A:贴现

B:复利

C:现值

D:单利

答案：A

13.发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。

A:《中华人民共和国证券法》

B:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C:《中华人民共和国公司法》

D:《中国银行业协会章程》

答案：D

14.财务弹性是指()。

A:公司的财务规章制度的弹性度

B:公司是否能够快速变现其非流动资产部分

C:公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力

D:公司流动资产的变现能力

答案：C

15.下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后五日内向协会报告

答案：B

16.公司整体平均资本成本（WACC）的基本涵义是（）。

A:当公司有多种资本类型时，其反映其平均成本，通常以不同资本的比重进行加权

B:为使债券、优先股和股票价格不下跌，公司应在二级市场增持的金额

C:在一级市场认购购买债券、优先股和股票等支付的金额

D:在二级市场购买债券、优先股和股票等所支付的金额

答案：A

17.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。

A:证券市场线方程

B:证券特征线方程

C:套利定价方程

D:资本市场线方程

答案：D

18.若本金为P，年利率为r，每年的计息次数为m，则n年末该投资的终值计算公式为（）.

A:FVn=P（1+r）n

B:FVn=P（1+r/n）mn

C:FVn=P（1+r/m）mn

D:FVn=P（1+r/m）n

答案：C

19.通货膨胀是货币的一种非均衡状态，当观察到（）现象时，就可以认为出现了通货膨胀。

A:一般