福建省建瓯市2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库含答案（基础题）.docxVIP

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福建省建瓯市2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库含答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上十倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:二倍以上五倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案：A

2.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:中国证监会

C:期货业协会

D:中国证券业协会

答案：D

3.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:收入稳定

B:风险最小

C:价格稳定

D:期限较短

答案：D

4.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券经纪业务营销

B:一般证券业务

C:证券投资咨询

D:投资主办人

答案：C

5.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:兴趣爱好

B:证件信息

C:通讯方式

D:联系地址

答案：A

6.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向右

B:向下

C:向左

D:向上

答案：D

7.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：B

8.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：C

9.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:33339

C:44386

D:58489

答案：D

10.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

11.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:交易本身

B:偿债能力

C:信用状况

D:公司评级

答案：A

12.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

B:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：A

13.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

14.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:卖出

B:买入

C:清仓

D:满仓

答案：B

15.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：A

16.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:货币乘数

B:基础货币

C:货币供应量

D:利率

答案：D

17.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:勤勉尽责

C:忠实诚信

D:获利保证

答案：D

18.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

B:收益率曲线总是斜率大于0

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

答案：B

19.下列各项中，（）是对公司当前经营能力的较精确估计。

A:质量水平

B:企业文化特征

C:技术水平

D:产品市场占有率

答案：D

20.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B:7

C:1