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湖南省《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试内部题库及答案参考

第I部分单选题（100题）

1.（）财政政策刺激经济发展，证券市场走强。

A:扩张性

B:紧缩性

C:中性

D:弹性

答案：A

2.证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的()原则的内涵。

A:勤勉尽职

B:谨慎客观

C:独立诚信

D:公正公平

答案：D

3.寡头市场的特征不包括()。

A:新的厂商加入该行业比较困难

B:厂商数量极少

C:产品既可同质，也可存在差别，厂商之间存在激烈竞争

D:厂商之问互相依存，厂商行为具有确定性

答案：D

4.股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A:期货公司风险自负

B:买卖自负

C:共享收益

D:共担风险

答案：B

5.根据利率期限结构理论中的市场预期理论，下降的收益率曲线意味着未来的短期利率会（）。

A:不变

B:无法确定

C:下降

D:上升

答案：C

6.根据股价异动规律，股价曲线运行的形态划分为（）。

A:持续整理形态和反转突破形态

B:三角形和矩形

C:多重顶形和圆弧顶形

D:旗形和楔形

答案：A

7.发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。

A:0.4

B:0.35

C:0.45

D:0.37

答案：A

8.影响速动比率可信度的重要因素是()。

A:应收账款的变现能力

B:存货的规模

C:存货的周转速度

D:应收账款的规模

答案：A

9.已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:0.0357

C:-0.0361

D:0.1153

答案：D

10.根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A:20；50

B:15；50

C:20；100

D:15；100

答案：D

11.证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。

A:20学时

B:16学时

C:24学时

D:18学时

答案：A

12.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45488

B:45493

C:45503

D:45483

答案：A

13.影响行业景气的重要因素是（）。

A:价格、国际市场、行业技术、产业政策

B:招求、供应、产业政策、价格

C:需求、供应、国际市场、产业政策

D:需求、供应、国际市场、行业技术

答案：B

14.市政债的定价不得高于同期限银行储蓄定期存款利率的（）

A:0.35

B:0.45

C:0.4

D:0.3

答案：C

15.从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（）决定的。

A:流动性涨价

B:资本流动市场的形式

C:市场的不完善

D:对未来利率变化方向的预期

答案：D

16.下列不属于GDP计算方法的是（）。

A:支出法

B:生产法

C:收入法

D:增加值法

答案：D

17.长期债务与营运资金比率的计算公式为（）。

A:长期负债/（流动资产+流动负债）

B:长期负债/流动负债

C:长期负债/（流动资产-流动负债）

D:长期负债/流动资产

答案：C

18.税收是我国财政收入最主要的来源，也是政府用以调节经济的重要手段。按照（）为标准划分，税收可以分为从价税和从量税。

A:税率

B:征税对象

C:计税依据

D:税收负担是否转嫁

答案：C

19.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。

A:对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

B:对不同分类的基金进行合并评价

C:对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名

D:对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月

答案：D

20.投资是利率的（）函数，储蓄是利率的（）函数。

A:减；增

B:增；增

C:增；减

D:减；减

答案：A

21.某公司支付的上一年度每股股息为1．8元，预计未来的日子里该公司股票的股息按每年5％的速度增长，假定必要收益率为11％．则该公司股票的价值为(