2025年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理) .pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2025年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库

(考点梳理)

单选题（共45题）

1、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

2、下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手

续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金

【答案】C

3、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户

提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

【答案】B

4、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条

件。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券

B.金融债券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】B

6、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

7、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（）的金融市场，例如银行间

同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。

A.半年以内

B.—年以内

C.三年以内

D.五年以内

【答案】B

8、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企

业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。

A.①②

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

【答案】D

9、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾

【答案】C

10、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市

场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，

无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】A

11、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ