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福建省城厢区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库（全国使用）

第I部分单选题（100题）

1.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:食、住

C:医疗

D:普通娱乐休闲

答案：A

2.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:区域分析—产业分析—宏观分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：B

3.供给曲线代表的是（）。

A:厂商能够提供的数量

B:厂商的生产数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商愿意并且能够提供的数量

答案：D

4.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证券业协会

B:国务院

C:期货业协会

D:中国证监会

答案：A

5.证券价格的运动方向由（）决定。

A:供求关系

B:证券价格

C:市场价值

D:预期收益

答案：A

6.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:形态类

B:波浪类

C:K线类

D:切线类

答案：B

7.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

答案：D

8.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国外居民

B:常住居民但不包括外国人

C:常住居民

D:国内居民

答案：C

9.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:成熟期

B:成长期

C:幼稚期

D:衰退期

答案：A

10.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每半年，每半年

C:每半年，每年

D:每年，每半年

答案：D

11.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:股指期货

B:挂钩不同标的资产的理财产品

C:利率互换

D:远期交易

答案：B

12.属于客户证券投资对象的是（）。

A:开放式基金

B:纸黄金

C:商业地产

D:互联网借贷

答案：A

13.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案：D

14.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:确定性效应

B:反射效应

C:框定效应

D:孤立效应

答案：C

15.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:十字形

C:光头光脚阳线

D:光头光脚阴线

答案：A

16.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1438793.47元

B:年金终值为1538793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1738793.47元

答案：C

17.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:因素分析法

B:结果分析法

C:归纳分析法

D:比较分析法

答案：A

18.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

B:定量