福建省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附参考答案（考试直接用）.docxVIP

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福建省历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库附参考答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:跨商品套利

C:期现套利

D:跨市场套利

答案：A

2.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:半弱式有效市场

B:半强式有效市场

C:弱式有效市场

D:强式有效市场

答案：B

3.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:发行额度

B:债券形态

C:发行主体

D:付息方式

答案：C

4.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:股指期货的卖出套期保值

C:期指和股票的套利

D:股指期货的跨期套利

答案：A

5.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：A

6.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:货币乘数

B:基础货币

C:货币供应量

D:利率

答案：D

7.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:对客户说明

C:自行修改

D:不能修改

答案：A

8.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:-0.1

B:-1

C:0.1

D:1

答案：A

9.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:区间

C:可行域

D:有效边界

答案：D

10.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:半强势市场

C:弱势有效市场

D:强势有效市场

答案：C

11.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

B:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

C:指数化投资管理与积极型股票投资策略

D:指数化投资管理与消极型股票投资策略

答案：C

12.证券产品选择的步骤是（）。

A:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

B:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

C:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

D:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

答案：D

13.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:财务状况末来发展趋势

B:当期收入状况

C:当期财务安排

D:投资风险偏好

答案：D

14.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:K线类

B:形态类

C:波浪类

D:切线类

答案：C

15.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:3周~3个月

C:不超过3周

D:3~6个月

答案：A

16.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:期货业协会

B:国务院

C:中国证劵业协会

D:中国证监会

答案：C

17.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:70

B:56.8

C:60

D:75.5

答案：D

18.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:财务状况

C:经营状况

D:基本信息

答案：A

19.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:情景综合分析法

B:历史模拟法

C:历史数据法

D:直接比较法

答案：B

20.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式