贵州省沿河土家族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库及答案（有一套）.docxVIP

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贵州省沿河土家族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库及答案（有一套）

第I部分单选题（100题）

1.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B:不基于证券投资研究报告

C:提示具体买卖时点

D:提示潜在的投资风险

答案：D

2.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:橙色预警法

B:黑色预警法

C:蓝色预警法

D:红色预警法

答案：C

3.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:慎选投资标的，分散风险

C:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D:评估开源渠道，提供建议

答案：A

4.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:食、住

D:普通娱乐休闲

答案：A

5.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:资本市场线

B:无差异曲线

C:特征线

D:证券市场线

答案：A

6.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:遵循内部人的交易活动

C:小公司效应

D:日历效应

答案：C

7.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:样本

B:常模

C:统计量

D:总体

答案：D

8.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:突破颈线一定需要大成交量配合

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：B

9.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:10

C:7

D:3

答案：D

10.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:偿债能力

B:信用状况

C:公司评级

D:交易本身

答案：D

11.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:跨期套利

B:对冲交易

C:套利交易

D:平仓

答案：B

12.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②③④

B:①②③

C:①②④

D:①③

答案：A

13.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非平稳时间序列

B:平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:非齐次平稳时间序列

答案：D

14.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:实际风险承受能力

B:风险预期

C:风险认知度

D:风险偏好

答案：B

15.以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:医疗保险

B:普通型人寿保险

C:年金保险

D:新型人寿保险

答案：A

16.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

答案：B

17.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:10

B:25

C:5

D:15

答案：A

18.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:战术性投资策略

B:主动型投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：B

19.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:两极策略

B:子弹式策略

C:梯式策略

D:极端策略

答案：D

20.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:积极；低

C:消极；低

D:消极；高

答案：B

21.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心