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重庆市江北区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全带答案（能力提升）

第I部分单选题（100题）

1.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:盈余4500万元

B:缺口3000万元

C:缺口4000万元

D:盈余3500万元

答案：D

2.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

3.（）是对经济的弹性。

A:利润杠杆

B:估值杠杆

C:运营杠杆

D:财务杠杆

答案：C

4.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买恰当的产品

B:特定的投资者购买低风险的产品

C:特定的投资者购买恰当的产品

D:适合的投资者购买低风险的产品

答案：A

5.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:价格走向与预期相反

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:全部利率反向变化

答案：B

6.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:证券研究报告的发布机构

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:除客户以外的第三方建议

D:投资收益的保证情况

答案：B

7.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:略低于

B:高于

C:低于

D:等于

答案：B

8.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:32.76

B:50

C:36.36

D:40

答案：A

9.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:20

B:5

C:10

D:8

答案：B

10.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365天

C:不少于60天

D:不少于30天

答案：D

11.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:反射效应

B:框定效应

C:确定性效应

D:孤立效应

答案：B

12.利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:结构化金融衍生工具

B:金融互换

C:金融期货

D:金融远期合约

答案：A

13.张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。

A:40000

B:7000

C:21000

D:15000

答案：C

14.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

15.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,52元

B:52元,58元

C:63元，66元

D:63元,58元

答案：A

16.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:家庭收支和债务管理

B:税收安排和遗产分配

C:教育和投资规划

D:对人身、财产保障等的保险计划

答案：A

17.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:150

B:110

C:161

D:180

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:法院

C:司法机关

D:公安机关

答案：C

19.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:组合在战略