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福建省云霄县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库（历年真题）

第I部分单选题（100题）

1.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.0058

B:8.6412

C:7.8992

D:0.5167

答案：D

2.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：B

3.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面和口头

B:书面或口头

C:口头

D:书面

答案：D

4.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险消除

B:风险对冲

C:风险规避

D:风险转移

答案：B

5.张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。

A:14486.56

B:156454.9

C:144865.6

D:67105.4

答案：C

6.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:蝴蝶效应

B:交易效用效应

C:非替代性效应

D:沉没成本效应

答案：A

7.王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

A:70

B:30

C:200

D:40

答案：D

8.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

D:该组合具有期望收益率

答案：C

9.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:4

C:2

D:5

答案：A

10.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:风险管理顾问

B:证券交易

C:证券分析师

D:证券投资咨询

答案：D

11.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

答案：C

12.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:收益的最小化

C:交易成本和管理费用最小化

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

13.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:土地

C:机器设备

D:商标权

答案：D

14.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年储蓄目标—年度支出

B:年度收人—上一年支出

C:年度收入—年度支出

D:年度收入—年储蓄目标

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。

A:宽松

B:严格

C:统一

D:编号

答案：D

16.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：A

17.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:10

C:20

D:8

答案：A

18.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案：D

19.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:资产负债率

C:净稳定资金率

D:净资产利润率

答案：C

20.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:框定效应

C:隔离效应

D:反射效应

答案：C

21.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质