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重庆市奉节县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版含下载答案

第I部分单选题（100题）

1.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:18

B:4

C:3

D:2

答案：C

2.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:失业率

B:利率

C:库存量

D:GDP

答案：B

3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头和书面

B:口头或书面

C:口头

D:书面

答案：D

4.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:积极；低

C:消极；低

D:消极；高

答案：B

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:股票

B:公司债券

C:商业票据

D:金融证券

答案：D

6.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

C:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：C

7.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

8.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:交易成本和管理费用最大化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:收益的不稳定

答案：C

9.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:衰老期

B:成长期

C:成熟期

D:形成期

答案：A

10.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

B:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

C:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

D:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

答案：B

11.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:经济増加值法

C:相对比较法

D:现金流量贴现法

答案：D

12.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每年

B:每年，每半年

C:每半年，每半年

D:每半年，每年

答案：B

13.当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A:提高存款准备金率

B:提高法定存款准备金率

C:提高再贴现率

D:提高存款率

答案：B

14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

答案：B

15.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

16.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:増长型行业

答案：D

17.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:按揭买房

B:休假

C:建立退休基金

D:购置新车

答案：C

18.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:市场分析法

C:技术分析法

D:学术分析法

答案：A

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