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重庆市大渡口区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:区间估计

B:假设检验

C:统计推断

D:参数估计

答案：B

2.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:战术性投资策略

D:被动型投资策略

答案：D

3.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:増长型行业

B:周期型行业

C:防守型行业

D:进攻型行业

答案：A

4.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:区间

C:可行域

D:有效边界

答案：D

5.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:1年或1年以上

C:不超过3周

D:3~6个月

答案：B

6.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:一

C:二

D:四

答案：C

7.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案：B

8.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案：C

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户和个人名义

B:公司账户

C:公司账户或个人名义

D:个人名义

答案：B

10.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:7

C:3

D:10

答案：C

11.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:反映价格变动的趋势线是一成不变的

B:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

C:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

D:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

答案：A

12.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:2个月

B:6个月

C:1个月

D:3个月

答案：C

13.属于客户证券投资对象的是（）。

A:互联网借贷

B:纸黄金

C:开放式基金

D:商业地产

答案：C

14.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：B

15.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:能源类

B:非增长类

C:投机类

D:价值类

答案：A

16.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率下降，股票价格下降

D:利率上升，股票价格上升

答案：A

17.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:非系统风险

C:系统风险

D:信用风险

答案：D

18.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:出具警示函

C:责令改正

D:监管谈话

答案：A

19.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.1

B:0.2

C