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甘肃省积石山保安族东乡族撒拉族自治县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库有答案

第I部分单选题（100题）

1.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12000元，票面利率为4％，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元。（一年按360天计算）

A:60

B:70

C:80

D:90

答案：C

2.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45493

B:45483

C:45503

D:45488

答案：D

3.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:它反映了债券偿还期限与收益的关系

答案：A

4.道氏理论中，最重要的价格是()。

A:最低价

B:开盘价

C:收盘价

D:最高价

答案：C

5.下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

A:债券面值

B:税收待遇

C:名义无风险收益率

D:票面利率

答案：C

6.行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。

A:适用范围

B:根本性质

C:适用时期

D:监管部门

答案：A

7.当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。

A:提高

B:稳定

C:不改变

D:降低

答案：A

8.宏观经济学的总量分析方法是（）的分析方法。

A:从个量分析的加总中引出总量

B:从微观分析的加总中引出宏观

C:从宏观分析的分拆中引出微观

D:从总量分析的分拆中引出个量

答案：A

9.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()年。

A:1

B:2

C:5

D:3

答案：C

10.以下说法中错误的是（）。

A:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

B:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

C:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：B

11.假设某持仓组合的βS是1．2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βP降至0，假设现货市值1000万元，沪深300期货指数为5000，βN为I，则他可以在期货市场()，实现alpha套利。

A:卖空8份合约

B:卖空12份合约

C:买入8份合约

D:买入12份合约

答案：A

12.下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。

A:套利指令有市价指令和限价指令等

B:限价指令不能保证立刻成交

C:买入和卖出指令同时下达

D:套利指令中需要标明各个期货合约的具体价格

答案：D

13.关于行业分析，下列表述错误的有()。

A:行业分析是对上市公司进行分析的前提

B:行业分析主要是界定行业所处的发展阶段

C:行业分析一般不进行不同行业的横向比较

D:行业分析是确定最终投资对象的依据之一

答案：C

14.择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况，是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨，则（）；如果判断是下跌，则（）；如果判断是震荡，则进行（）。

A:卖出清仓；买入持有；高抛低吸

B:买入持有；卖出清仓；高抛低吸

C:卖出清仓；买入持有；高吸低抛

D:买入持有；卖出清仓；高吸低抛

答案：B

15.运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。

A:防守型行业

B:増长型行业

C:周期型行业

D:以上都不是

答案：B

16.作为信息发布的主要渠道，（）是连接信息需求者和信息供给者的桥梁。

A:媒体

B:上市公司

C:政府

D:中介机构

答案：A

17.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿利率波动风险

B:补偿信用风险

C:补偿流动风险

D:补住企业运营风险

答案：B

18.一般性的货币政策工具不包括（）。

A:直接信用控制

B:法定存款准备金率

C:再贴现政策

D:公开市场业务

答案：A

19.在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（）。

A:时间价值

B:期权的价格

C:交易费

D:市场价格

答案：B

20.中国证监会于()发布了《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。

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