甘肃省永靖县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库带答案（突破训练）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

甘肃省永靖县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库带答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:公司账户

B:个人名义

C:公司账户和个人名义

D:公司账户或个人名义

答案：A

2.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

3.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:区域分析—产业分析—宏观分析

答案：B

4.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1.5

B:1.5

C:0

D:-1

答案：B

5.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:公司账户

B:投资顾问父母

C:证券投资顾问人员个人名义

D:投资顾问妻子

答案：A

6.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:詹森指数

B:夏普指数

C:特雷诺指数

D:道琼斯指数

答案：A

7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:中国证券业协会

B:国务院监督管理机构

C:证券公司

D:中国证监会

答案：A

8.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

B:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

C:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

D:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

答案：A

9.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:框定偏差

B:心理账户

C:证实偏差

D:过度自信

答案：C

10.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365天

C:不少于30天

D:不少于60天

答案：C

11.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

C:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

答案：C

12.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:50

B:36.36

C:40

D:32.76

答案：D

13.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:过去的组合集中倩况

B:组合在战略层面的重要性

C:收益率

D:经济前景

答案：A

14.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:激进

B:保守

C:成长

D:稳健

答案：B

15.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.35

B:1.73

C:2.56

D:1.91

答案：D

16.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:处置效应

C:狂顶效应

D:羊群效应

答案：D

17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳