甘肃省永登县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库含答案【名师推荐】.docxVIP

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甘肃省永登县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试通关秘籍题库含答案【名师推荐】

第I部分单选题（100题）

1.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:不可能

C:一定

D:可能

答案：D

2.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:18

B:2

C:3

D:4

答案：C

3.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：B

4.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的流通性

B:是否分红派息

C:是否配股

D:证券的风险与收益

答案：D

5.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合具有期望收益率

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

6.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令改正

D:承担赔偿责任

答案：D

7.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:无差异曲线

C:特征线

D:资本市场线

答案：D

8.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期收入状况

B:投资风险偏好

C:财务状况末来发展趋势

D:当期财务安排

答案：B

9.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:投机类

B:价值类

C:能源类

D:非增长类

答案：C

10.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:失业率

C:利率

D:GDP

答案：C

11.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:移动平均法

B:简单过滤规则

C:上涨和下跌线

D:相对强弱理论

答案：B

12.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是有效的

B:相信市场是弱有效的

C:相信市场是强有效的

D:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

答案：A

13.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：C

14.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:现金流量贴现法

B:经济増加值法

C:重置成本法

D:相对比较法

答案：A

15.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:10

B:2

C:1

D:3

答案：C

16.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:心理账户

B:前景理论

C:过度自信

D:预期效用理论

答案：A

17.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:心理账户

B:证实偏差

C:过度自信

D:框定偏差

答案：B

18.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成熟期

B:形成期

C:衰老期

D:成长期

答案：C

19.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

20.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:样本

B:常模

C:统计量

D:总体

答案：D

21.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者