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甘肃省武都区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库带答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:680

C:640

D:670

答案：D

2.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

3.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:遵循内部人的交易活动

B:低市盈率效应

C:小公司效应

D:日历效应

答案：C

4.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：B

5.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:产业分析

C:股份分析

D:地域经济

答案：A

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:道听途说的消息

B:内幕消息

C:证券投资顾问的个人判断

D:媒体发布的新闻

答案：D

7.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:经济増加值法

C:现金流量贴现法

D:重置成本法

答案：C

8.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:资产负债率大于1

B:短期偿债能力绝对有保障

C:速动比率大于1

D:营运资金大于零

答案：D

9.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:10

C:5

D:3

答案：C

10.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:公司债券

B:商业票据

C:股票

D:金融证券

答案：D

11.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:资本市场线

C:无差异曲线

D:特征线

答案：B

12.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:100006

B:100000

C:500000

D:无法计算

答案：B

13.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:压力线

B:支撑线

C:阻力线

D:趋势线

答案：B

14.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

答案：A

15.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:家庭收支

C:工作职务

D:财务安排

答案：C

16.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:特定的分级基金

B:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C:某上市公司

D:特定的指数期货合约

答案：B

17.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：B

18.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:26400

B:60000

C:45600

D:40800

答案：D

19.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的