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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
福建省武夷山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷
第I部分单选题(100题)
1.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是()。
A:现金流贴现模型
B:最小方差模型
C:资本资产定价模型
D:套利定价模型
答案:C
2.在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。
A:橙色预警法
B:红色预警法
C:蓝色预警法
D:黑色预警法
答案:C
3.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为()。
A:十字形
B:—字形
C:光头光脚阴线
D:光头光脚阳线
答案:B
4.加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提高指数化组合的总收益。
A:消极;低
B:积极;低
C:消极;高
D:积极;高
答案:B
5.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
A:3万元以上20万元以下
B:5万元以上20万元以下
C:5万元以上50万元以下
D:3万元以上50万元以下
答案:A
6.()是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。
A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。
B:资本市场没有摩檫。
C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。
D:投资者对证券的收益,风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。
答案:B
7.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:政府债券的发行主体是政府
B:公司债券的发行主休是股份公司
C:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
答案:D
8.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加,卖方减少的情况,使股价停止下跌的直线是()
A:支撑线
B:趋势线
C:压力线
D:阻力线
答案:A
9.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。
A:每半年,每半年
B:每年,每年
C:每年,每半年
D:每半年,每年
答案:C
10.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。
A:包含了税后的资本利得
B:隐含地包括了资本利得
C:使得资本利得限制在最小值
D:未考虑资本利得
答案:B
11.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元,必要收益率为10%,而当前股票价格为65元,则每股股票净现值为()元。
A:25
B:15
C:20
D:30
答案:B
12.当技术分析无效时,市场至少符合()。
A:半强式有效市场假设
B:强式有效市场假设
C:无效市场假设
D:弱式有效市场假设
答案:D
13.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征()。
A:集中性
B:对称性
C:均匀变动性
D:离散性
答案:D
14.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。
A:提高法定存款准备金率
B:提高存款准备金率
C:提高再贴现率
D:提高存款率
答案:A
15.按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。
A:非客户
B:目标客户
C:国内客户
D:潜在客户
答案:C
16.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A:5
B:3
C:10
D:7
答案:A
17.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:三
B:二
C:一
D:四
答案:B
18.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。
A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
答案:B
19.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。
A:67.04万元
B:30.62万元
C:59.18万元
D:45.53万元
答案:D
20.以下关
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