网站大量收购闲置独家精品文档,联系QQ:2885784924

福建省武夷山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷.docxVIP

福建省武夷山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷.docx

  1. 1、本文档共29页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

福建省武夷山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及参考答案AB卷

第I部分单选题(100题)

1.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是()。

A:现金流贴现模型

B:最小方差模型

C:资本资产定价模型

D:套利定价模型

答案:C

2.在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。

A:橙色预警法

B:红色预警法

C:蓝色预警法

D:黑色预警法

答案:C

3.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候,K线的形状为()。

A:十字形

B:—字形

C:光头光脚阴线

D:光头光脚阳线

答案:B

4.加强的指数化是通过一些()的但是()风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极;低

B:积极;低

C:消极;高

D:积极;高

答案:B

5.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案:A

6.()是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

D:投资者对证券的收益,风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

答案:B

7.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。

A:政府债券的发行主体是政府

B:公司债券的发行主休是股份公司

C:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

答案:D

8.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加,卖方减少的情况,使股价停止下跌的直线是()

A:支撑线

B:趋势线

C:压力线

D:阻力线

答案:A

9.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年,每半年

B:每年,每年

C:每年,每半年

D:每半年,每年

答案:C

10.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。

A:包含了税后的资本利得

B:隐含地包括了资本利得

C:使得资本利得限制在最小值

D:未考虑资本利得

答案:B

11.假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元,必要收益率为10%,而当前股票价格为65元,则每股股票净现值为()元。

A:25

B:15

C:20

D:30

答案:B

12.当技术分析无效时,市场至少符合()。

A:半强式有效市场假设

B:强式有效市场假设

C:无效市场假设

D:弱式有效市场假设

答案:D

13.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征()。

A:集中性

B:对称性

C:均匀变动性

D:离散性

答案:D

14.当中央银行()时,商业银行可运用的资金减少,贷款能力下降,货币乘数变小,市场货币流通量便会相应减少。

A:提高法定存款准备金率

B:提高存款准备金率

C:提高再贴现率

D:提高存款率

答案:A

15.按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括()。

A:非客户

B:目标客户

C:国内客户

D:潜在客户

答案:C

16.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备

A:5

B:3

C:10

D:7

答案:A

17.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:三

B:二

C:一

D:四

答案:B

18.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

答案:B

19.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。

A:67.04万元

B:30.62万元

C:59.18万元

D:45.53万元

答案:D

20.以下关

您可能关注的文档

文档评论(0)

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档